公告日期：2024-12-27

兴业证券股份有限公司

关于福建省招标股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：招标股份

保荐代表人姓名：陈耀 联系电话：0591-38281721

保荐代表人姓名：陈水平 联系电话：0591-38281721

现场检查人员姓名：陈耀、陈水平

现场检查对应期间： 2024 年 1 月至 2024 年 11 月

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：（1）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（2）查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；（3）走访公司主要经营场所；（4）访谈公司相关董事、监事、高管人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

（注）

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

√

范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：保荐机构提示上市公司结合最新《公司法》及后续配套出台的《上市公司章程指引》等法律法规及相关监管规则的最新规定和要求，及时完善内部管理制度，提高财务规范性，促进公司治理的制度化、规范化水平稳步提升。
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司制定的各项内控制度；（2）查阅内部审计部门和审计委员会的内部资料和会议文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部……
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