公告日期：2024-08-29

投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步加强北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，提升公司的诚信度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律法规、业务规则和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条 本办法中所指投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强
与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。

第三条 公司应向投资者客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际
情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第四条 在开展投资者关系活动时，对尚未公布信息及内部信息应保密，避
免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和
员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的职责和内容

第六条 投资者关系工作的基本原则是：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

第七条 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第八条 投资者关系工作包括的主要职责是：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第九条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第三章 投资者关系管理负责人

第十条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，公司董事会秘书
办公室为承办投资者关系管理的日常工作机构。

第十一条 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作。董事会秘书在全
面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第十二条 董事会秘书根据公司需要负责组织对公司高级管理人员及相关
人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训，提高其与特定对象进行沟通的能
力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
第十三条 董事会秘书负责协调和组织信息披露事项，并应持续关注新闻媒
体及互联网上有关公司的各类信息，及时向公司董事会及经营管理层介绍信息披露的进展情况及资本市场动态。

第十四条 董事会秘书办公室在董事会秘书的指导下，具体落实公司各项投
资者关系活动，包括但不限于：执行信息披露、回答投资者日常咨询、联系公司股东、做好投资者的来访接待、筹备投资者关系交流会议等。董事会秘书办公室应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

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