公告日期：2025-01-07

招商证券股份有限公司

关于北京三维天地科技股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：三维天地

保荐代表人姓名：徐国振 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：兰利兵 联系电话：0755-83081332

现场检查人员姓名：兰利兵、郑立伟
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月26日-2024年12月27日
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司审计委员会相关会议文件；（3）查阅公司制定的各项内控制度；（4）查阅公司内部审计部门出
具的相关文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度 √
、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √

提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √

价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司信息披露制度等有关文件；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司三会文件、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 √
用上市公司资金或者其他资源的情形
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