公告日期：2024-12-07

长江证券承销保荐有限公司

关于国能日新科技股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对国能日新拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金的情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号），公司获准向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,773 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价
格为人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币 80,015.49 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 8,840.75 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额共计人民币 71,174.74 万元。立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 4 月 21 日出具了
信会师报字[2022]第 ZB10629 号《验资报告》。

二、募集资金投资方向

根据《国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募投项目概况如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资金额 预计使用募集资金金额

1 新能源功率预测产品及大数据平台升级项目 22,000.00 22,000.00

2 新能源控制及管理类产品升级项目 12,500.00 12,500.00

合 计 34,500.00 34,500.00

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 71,174.74 万元，扣除前述募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金总额（下称“超募资金”）为人民币 36,674.74 万元。

三、超募资金的使用情况

公司于 2022 年 5 月 9 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八
次会议，并于 2022 年 5 月 31 日召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 11,000 万元
永久补充流动资金。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 10 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-008）。

公司于 2023 年 12 月 1 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事
会第二十四次会议，并于 2023 年 12 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东大会
审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超
募资金 11,000 万元永久补充流动资金。具体内容详见公司 2023 年 12 月 2 日披
露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-137）。

截至本核查意见出具之日，公司已累计使用超募资金 22,000 万元永久补充
流动资金。

四、使用超募资金永久补充流动资金的必要性

在确保不影响募集资金项目建设的前提下，公司使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，满足公司业务发展对流动资金的需求，降低公司财务费用及资金使用成本。

五、使用超募资金永久补充流动资金的计划

根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证……
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