公告日期：2024-12-07

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-157
国能日新科技股份有限公司

关于调整 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 23 日召
开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，于 2024 年 2
月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司 2024 年度向特
定对象发行 A 股股票的相关议案。

2024 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
八次会议，分别审议通过了《关于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》等相关议案。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见—证券期货法律适用意见第 18 号》等法律法规的要求，公司对本次发行首次董事会决议日前六个月起至今已实施或拟实施的财务性投资进行了进一步审慎论证，对认定的财务性投资金额实施进一步扣减，调整了本次发行募集资金总额，将本次发行募集资金总额由不超过人民币 41,026.12 万元（含本数）调整为不超过人民币 37,766.12 万元（含本数）。在调整募集资金总额的同时，公司调整了本次募投项目“新能源数智一体化研发平台建设项目”和补充流动资金项目的拟投入募集资金金额，将“新能源数智一体化研发平台建设项目”的拟投入募集资金金额由 15,172.67 万元调整为 14,412.67 万元，将补充流动资金项目的拟投入募集资金金额由 12,500.00 万元调整为 10,000.00 万元。与此同时，鉴于公司 2023 年度权益分派方案已实施完毕，根据本次发行股票的
定价原则，本次发行股票的发行价格由 37.57 元/股调整为 37.12 元/股。综合对募集资金总额和股票发行价格的调整，公司对本次发行股票的发行数量同步做出了调整。

公司本次 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的具体调整内容如下：

1、定价基准日、发行价格及定价原则

调整前：

“本次发行的定价基准日为公司第二届董事会第二十八次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的发行价格为 37.57 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，将对前述发行价格作相应调整，调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0－D

送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

两者同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，P1为调整后发行价格。”

调整后：

“本次发行的定价基准日为公司第二届董事会第二十八次会议决议公告日。公司第二届董事会第二十八次会议审议确定的发行价格为 37.57 元/股，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，将对前述发行价格作相应调整，调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0－D

送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

两者同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，P1为调整后……
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