公告日期：2024-12-10

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北京市通商律师事务所

关于国能日新科技股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票的

补充法律意见书(一)

致：国能日新科技股份有限公司

北京市通商律师事务所接受国能日新科技股份有限公司的委托，担任发行人 2024 年度向特定对象发行 A 股股票(以下简称“本次发行”)的专项法律顾问，就发行人本次发行事宜出具了《关于国能日新科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)和《关于国能日新科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)。根据深圳证券交易所要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责精神，我们现就发行人自 2024 年 7 月 1 日起至本补充法律意
见书出具之日(以下简称“期间”)生产经营相关变化情况所涉及的相关法律问题，出具本补充法律意见书。

为出具本补充法律意见书之目的，本所根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、《注册管理办法》、《实施细则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律、法规、规范性文件的有关规定，在《法律意见书》、《律师工作报告》所依据的事实的基础上，就出具本补充法律意见书所涉事实进行了补充调查，向发行人及有关人员作了询问和调查，并与保荐人及发行人进行了必要的讨论，并取得了相关的证明及文件。

在本补充法律意见书中，除非上下文另有说明，所使用的简称术语与《法律意见书》、《律师工作报告》中使用的简称术语和定义具有相同的含义，本所在《法律意见书》、《律师工作报告》中所作出的声明同样适用于本补充法律意见书。

本补充法律意见书仅就与发行人本次发行有关法律问题发表意见，对于法律相关的业务事项，履行了法律专业人士特别的注意义务。对于其他业务事项，履行了普通人一般的注意义务。本所及经办律师不具备对有关会计、验资、审计、资产评估等专业事项发表意见的适当资格。在本补充法律意见书中对有关会计报告、审计报告和资产评估报告书等专业文件中某些数据或结论的引述，并不表明本所及经办律师对所引述数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所及经办律师并不具备核查和评价该等数据或结论的适当资格。
作为本次发行的特聘专项法律顾问，我们已经按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对因出具本补充法律意见书而需要提供或披露的资料、文件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证，并在此基础上出具本补充法律意见如下：
一、 本次发行的批准及授权

(一) 本次发行的批准

本所律师已经在《律师工作报告》和《法律意见书》中披露了发行人
批准本次发行的内部决策程序。

2024 年 12 月 6 日，发行人召开第三届董事会第八次会议、第三届监
事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年度向特定对象
发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2024 年度向特定对象发行
A 股股票预案(修订稿)的议案》、《关于公司 2024 年度向特定对象
发行 A 股股票方案的论证分析报告(修订稿)的议案》、《关于公司
2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告(修
订稿)的议案》及《关于公司 2024 年向特定对象发行 A 股股票摊薄即
期回报及填补措施和相关主体承诺(修订稿)的议案》等相关议案。

本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人已就本次
发行取得了必要的内部批准，发行人关于本……
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