公告日期：2024-12-17

长江证券承销保荐有限公司

关于国能日新科技股份有限公司

2024 年度向特定对象发行 A 股股票

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层

二零二四年十二月

声 明

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“本保荐机构”或“长江保荐”）接受国能日新科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“国能日新”或“公司”）聘请，作为国能日新 2024 年度向特定对象发行 A 股股票项目（以下简称“本次发行”）的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号—发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则，经过尽职调查和审慎核查，出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

除非特别注明，本发行保荐书所使用的简称和术语与国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书一致。

一、本次证券发行基本情况

（一）保荐机构名称

长江证券承销保荐有限公司

（二）本次具体负责推荐的保荐代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，本保荐机构出具《保荐代表人专项授权书》（附件），授权保荐代表人陈超和伍俊杰担任国能日新 2024 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐代表人，具体负责国能日新本次发行的尽职保荐及持续督导等保荐工作事宜。

1、陈超的保荐业务执业情况

陈超先生：保荐代表人，长江证券承销保荐有限公司业务总监，经济学硕士，曾就职于财富里昂证券、长城证券股份有限公司。从事投资银行工作以来先后参与了驰宏锌锗（600497.SH）配股、烯碳新材（000511.SZ）发行股份购买资产、东北电气（000585.SZ）控制权收购、新疆交建（002941.SZ）公开发行可转换公司债券等多个再融资及并购重组项目。参与并担任国能日新（301162.SZ）IPO项目的保荐代表人，投行从业经验丰富。

2、伍俊杰的保荐业务执业情况

伍俊杰先生：保荐代表人，长江证券承销保荐有限公司执行总经理，国际特许金融分析师（CFA）资格。从事投资银行工作以来，先后参与并完成了驰宏锌锗（600497.SH）配股、驰宏锌锗（600497.SH）发行股份购买资产、兰州民百（600738.SH）重大资产重组、新疆交建（002941.SZ）公开发行可转换公司债券等多个再融资及并购重组项目。参与并担任新疆交建（002941.SZ）IPO、品茗股份（688109.SH）IPO 及国能日新（301162.SZ）IPO 项目的保荐代表人，投行从业经验丰富。

（三）本次证券发行的项目协办人及项目组其他成员

本次发行项目的项目协办人为裴鑫妮。

裴鑫妮女士：经济学硕士，从事投资银行工作以来，先后参与品茗股份
（688109.SH）IPO、新致软件（688590.SH）IPO 以及新致软件（688590.SH）向不特定对象发行可转换公司债券等项目，在 IPO、再融资等方面有较强的项目执行能力。

其他项目组成员为：梁子平、吕中维、周菲菲、谷米。

（四）发行人基本情况

公司名称 国能日新科技股份有限公司

英文名称 State Power Rixin Tech.Co., Ltd.

上市交易所 深圳证券交易所

股票简称 国能日新

股票代码 301162.SZ

注册资本 10,015.2794 万元

法定代表人 雍正

成立日期 2008 年 2 月 2 日

上市时间 2022 年 4 月 29 日

注册地址 北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号

邮政编码 100096

电 话 86-10-83458109

传 真 86-10-83458107

网 址 https://www.sprixin.……
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