公告日期：2024-12-19

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2024-067

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行前已发行的部分股份。

2、本次解除限售股东户数共计 1 户，解除限售股份的数量为 2,280,000 股，占公司
总股本的 2.38%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月，本次解除限售的
股份上市流通日期为 2024 年 12 月 23日（星期一）。

一、公司股票发行和股本变动情况

经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3563 号）同意注册，并经深圳证券交易所
同意，公司首次公开发行人民币普通股（A）股共计 2,396 万股股票，并于 2021年 12 月
23日在深圳证券交易所创业板上市交易。

公司首次公开发行前的总股本为 71,861,700 股，首次公开发行股票后，公司总股本为 95,821,700股，其中无限售条件流通股为 22,722,198股，占发行后总股本的 23.71%，有限售条件流通股为 73,099,502 股，占发行后总股本的 76.29%。

公司首次公开发行网下配售限售股 1,237,802 股，已于 2022 年 6月 24日上市流通；
公司部分首次公开发行前已发行股份共 12,011,700 股，已于 2022 年 12月 23日上市流
通。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司总股本为 95,821,700 股，其中有限售条件股份数量为 59,850,000 股，占总股本的比例为 62.4598%；无限售条件股份数量为35,971,700股，占总股本的比例为 37.5402%。本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部分股份，锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起 36个月。本次解

除限售股东数量共计 1 户，申请解除限售上市流通数量为 2,280,000 股，占公司总股本的
2.3794%，该部分限售股将于 2024 年 12月 23日上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共 1 名，为周口市聚邦管理咨询合伙企业（有限合
伙）（以下简称“周口聚邦”）。周口聚邦在《首次公开发行股票并在创业板上市之上 市公告书》《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出以下承诺：

（一）股份限售安排和自愿锁定承诺

公司股东周口聚邦承诺：“自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本单位所持有的发行人本次发行前的股份，也不由发行人回购该等部分股份。若 因发行人进行权益分派等导致本单位持有发行人股份发生变化的股份，本单位仍遵守上 述承诺。

如果本单位违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归发行 人所有，本单位将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。”

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺事项， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东 不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 12月 23日（星期一）。

2、本次解除限售股份的数量为 2,280,000 股，占公司总股本 2.3794%。

3、本次申请解除股份限售的股东数量为 1 户。

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

限售股 限售股数 占总股 本次解除 实际可上

序号 股东名称 类型 量（股） 本比例 限售 市流通数

（股） 量（股）

周口市聚邦管

1 理咨询合伙企 首发前 2,280,000 2.3794% 2,280,000 2,280,000

业（有限合 限售股

伙）

合计……
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