公告日期：2024-07-26

民生证券股份有限公司

关于山东力诺特种玻璃股份有限公司

2024 年半年度现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：力诺特玻

保荐代表人姓名：杨桂清 联系电话：0531-82596870

保荐代表人姓名：任耀宗 联系电话：0531-82596870

现场检查人员姓名：杨桂清、邴军

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

现场检查时间：2024 年 7 月 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 2024 年上半年历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵守相关承诺的情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

详见本报告之

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 “二、现场检

信息披露义务 查发现的问题

及说明”1

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：

（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；
（2）查阅公司内部审计部门 2024 年出具的工作报告及对募集资金存放和使用的报告；（3）查阅公司对外投资管理制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √

适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √

现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √

用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √

内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √

否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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