公告日期：2025-01-07

国信证券股份有限公司

关于深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：菲菱科思

保荐代表人姓名：周浩 联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：杨家林 联系电话：0755-82130833

现场检查人员姓名：周浩、杨家林、魏祎
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 是
则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适用

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 不适用

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是 （ 2025

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 年 2 月底

前提交）

是 （ 2024

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 年年度报

部控制评价报告（如适用） 告披露前

提交）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：将公司已披露的公告与实际情况进行对比；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；查看公司在深交所创业板专区已报备的文件等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露……
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