公告日期：2024-07-26

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-035

四川观想科技股份有限公司

关于对深圳证券交易所

2023 年年报问询函的回复公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板公司管理部下发的《关于对四川观想科技股份有限公司的年报问询函》（以下简称“《问询函》”），公司在收到《问询函》后高度重视，对相关问题进行了认真核实，现就相关情况回复如下：

问题 1

1.公告显示，你公司于 2024 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第六次会议
中，独立董事何云对《关于公司〈2023 年年度报告（全文及摘要）〉的议案》《关于公司〈2023 年度内部控制自我评价报告〉的议案》《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》投弃权票，理由为“因时间仓促，未详尽研判该项议案内容/未细致考察审计机构，故弃权表决”。同时，独立董事何云未参加你公司于 2024
年 4 月 23 日召开的第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议。

请你公司：

（1）结合法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等规定，详细说明第四届董事会第六次会议和第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议的筹划、提案、审议和表决过程，会议议案是否已充分履行内部决策程序，有关表决结果是否有效，并说明你公司是否为董事履职提供必要的时间和条件、是否予以积极
配合和协助。

（2）核实独立董事何云在第四届董事会第六次会议中对相关议案投弃权票的具体原因，未参加第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议的具体原因。
（3）说明你公司与独立董事何云就会议召开和相关议案进行的沟通情况，你公司是否与其存在沟通分歧。

（4）根据你公司披露的《四川观想科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于 2023 年年度报告的书面确认意见》（以下简称“《书面确认意见》”）显示，独立董事何云对公司 2023 年年度报告及其摘要投出弃权票；但根据你公司向我部报备的签字版文件显示，全体董事、监事、高级管理人员均签字确认“保证公司 2023 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏”。前述两份文件落款日期均为 2024 年 4 月 23 日。请说明披
露文件和报备签字版文件存在差异的原因。

（5）说明董事会内部对你公司其他经营或财务决策是否存在重大矛盾或分歧，如是，请说明具体情况及可能产生的影响，并予以必要风险提示。

请独立董事何云：

（1）说明投弃权票、未参加审计委员会会议的详细理由，是否存在其他应予说明的原因，是否与公司存在沟通分歧，并说明对年度报告内容、内部控制自我评价报告内容、续聘审计机构情况已履行的董事职责。

（2）根据《2023 年度独立董事述职报告（何云）》显示，“报告期内，本
人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息进行重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整地反映了公司财务状况，且决策程序合法合规。报告期内，本人及时了解公司内部审计机构的审计工作执行情况，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，认为公司已根据自身经营特点，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到严格遵守执行。公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况”。同时，独立董事何云在《书面确认意见》签字版文件中签字确认“保证公司 2023 年年度报告内容真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。请说明前述内容是否均为真实的意思表示，相关意思表示与董事会中对相关议案投弃权票存在差异的原因。
（3）说明报告期内是否履行作为公司独立董事、审计委员会成员的相应职责，并请就是否勤勉尽责发表明确意见。

（4）公告显示，公司董事会于近日收到独立董事何云提交的辞职报告。请说明辞职的具体原因，是否与公司在财务或经营决策等重大事项上存在重大矛盾或分歧。

请其他董事：

（1）说明对前述议案投赞成票的具体原因，对 2023 年年度报告内容、内部
控制自我评价报告内容及续聘 2024 年年度审计机构事宜是否进行必要充分的核实、独立审慎的判断。

（2）说明报告期内是否履行作为公司董事的相应职责，并请就是否勤勉尽责发表明确意见。

回复：

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