公告日期：2025-01-03

深圳价值在线咨询顾问有限公司

关于

上海泓博智源医药股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

调整及首次授予事项

之

独立财务顾问报告

二〇二五年一月

目 录

第一章 释 义 ...... 1
第二章 声 明 ...... 3
第三章 基本假设 ...... 4
第四章 本次激励计划已履行的审批程序 ...... 5
第五章 本次激励计划的调整及首次授予情况 ...... 7
一、 本次激励计划的调整事由及调整结果 ...... 7
二、本次激励计划限制性股票的首次授予情况...... 7
第六章 本次激励计划授予条件成就情况说明 ......11
一、限制性股票的授予条件 ......11
二、董事会对授予条件成就的情况说明 ......12
第七章 独立财务顾问意见......13

第一章 释 义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

释义项 指 释义内容

公司、本公司、泓博医药、 指 上海泓博智源医药股份有限公司
上市公司

限制性股票激励计划、本 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激
次激励计划、本激励计 指 励计划

划、

《激励计划（草案）》 指 《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票
激励计划（草案）》

本报告、本独立财务顾问 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海泓博智源医
报告 指 药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首
次授予事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司

限制性股票、第二类限制 指 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
性股票 条件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
司）董事、高级管理人员及核心技术(业务）骨干

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对象获得
公司股份的价格

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

股东大会 指 本公司的股东大会

董事会 指 本公司的董事会

薪酬与考核委员会 指 董事会下设的薪酬与考核委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《自律监管指南 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务……
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