公告日期：2024-08-23

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司

拟与专业投资机构共同投资暨关联交易的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“东星医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要求，对东星医疗本次拟与专业投资机构共同投资暨关联交易的事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、与专业投资机构共同投资暨关联交易概述

（一）交易基本情况

为促进公司长远发展，充分借助专业投资机构的资源优势，更好完成产业布局、以提升综合竞争力，在不影响公司日常经营和发展、有效控制投资风险的前提下，公司拟与北京朗姿韩亚资产管理有限公司（以下简称“朗姿韩亚”）、常州国星投资管理有限公司（以下简称“国星投资”）、常州钟楼科创投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“钟楼科创”）、常州信辉创业投资有限公司（以下简称“常州信辉”）、北海丰灏创业投资有限公司（以下简称“北海丰灏”）签署《常州朗亚国星医疗投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），共同出资设立常州朗亚国星医疗投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记核准的名称为准，以下简称“合伙企业”或“基金”）。

该基金成立时，全体合伙人的认缴出资额为人民币 10,000 万元，公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资 2,500 万元，占出资总额的 25%。

（二）关联关系

国星投资系公司控股股东、实际控制人万世平先生直接控制的公司，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，国星投资为
公司关联方，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

二、基金合作方的基本情况

（一）关联方基本情况

公司名称：常州国星投资管理有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

成立时间：2023年6月20日

统一社会信用代码：91320412MACNDD479K

注册地址：常州西太湖科技产业园菊香路199号A19栋1楼101室

注册资本：1,105万元人民币

法定代表人：王辉

经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；股权投资；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询；融资咨询服务；企业管理；信息技术咨询服务；财务咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

关联关系或其他利益说明：国星投资系公司董事长、控股股东、实际控制人万世平先生控制的公司，万世平先生与公司股东、董事、副总经理万正元先生系父子关系。除此之外，国星投资与持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他合作方不存在一致行动关系。

股权结构：万世平先生持股比例为90.50%，王辉女士持股比例为9.50%。
历史沿革、最近三年发展状况：国星投资成立于2023年6月，主营业务为股权投资。

财务数据：2023年度，营业收入为0.00万元，净利润为-0.14万元；截至2024年6月30日，净资产为1,104.92万元。（以上财务数据均未经审计）

是否为私募基金或私募基金管理人：国星投资不属于私募基金或私募基金管理人。

（二）非关联方基本情况

1、专业投资机构名称：北京朗姿韩亚资产管理有限公司

企业类型：有限责任公司（中外合资）

成立时间：2016 年 05 月 18 日

统一社会信用代码：91110113MA005JAA1G

注册地址：北京市西城区后半壁街 56 号 9 号楼一层 121 号

注册资本：180,315.7895 万元人民币

法定代表人：袁怀中

经营范围：资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不
受损失或者承诺最低收益”；该公司 2016 年 12 月 06 日前为内资企业，于 2016
年 12 月 06 日变更为外商投资企业；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经……
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