公告日期：2025-01-07

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司

2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“东星医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2024 年 12 月31 日对东星医疗 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：东星医疗

保荐代表人姓名：庄晨 联系电话：025-83388070

保荐代表人姓名：黄飞 联系电话：025-83387682

现场检查人员姓名：庄晨、黄飞
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 31 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查看公司办公楼、厂房、仓库等主要生产经营场所及募投项目建设情况；（2）查阅公司章程、三会议事规则以及其他管理制度、公司三会资料等；（3）了解公司内控治理情况；（4）核查董监高变动情况及相关公告；（5）查阅公司财产权属证明、财务会计制度等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 √
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司《内部审计制度》，了解公司内部审计部门人员组成及工作程序等情况；（2）查阅公司历次董事会审计委员会相关会议资料，了解公司董事会审计委员会的履职情况；（3）实地查看公司内部审计部门的运转情况；（4）查阅公司内部控制相关的文件、原始凭证及其他资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √

用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司《信息披露管理办法》《投资者关系管理办法》等制度，了解公司关于信息披露的内部控制管理办法；（2）查阅公司披露的历次投资者关系活动记录表，了解公司投资者关系活动相关情况；（3）查阅公司信息披露文件的相关支持性底稿

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
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