公告日期：2024-12-09

财通证券股份有限公司

关于浙江美硕电气科技股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐人名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：美硕科技

保荐代表人姓名：徐小兵 联系电话：0571-87821312

保荐代表人姓名：程森郎 联系电话：0571-87821312

现场检查人员姓名：徐小兵
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年11月26日

是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；查阅股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议，核对了公司相关公告；与公司相关人员进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
现场检查手段：

查阅公司的内部审计制度、工作计划、工作报告、整改报告等文件；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(
如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
备、合规的内控制度
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息 披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查；核查公司内部文件收发、印章 使用记录；核查公司的内幕信息管理流程及执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致
2.公司已披露的内容是否完整
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载
现场检查手段：

核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况；查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务
4.关联交易价格是否公允
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
审批程序和披露义务
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅公司 定期报告、募集资金使用情况专项报告、会计师出具的鉴证报告以及相关专户销户资料 等；核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。