公告日期：2024-12-27

兴业证券股份有限公司

关于广东绿通新能源电动车科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：绿通科技

保荐代表人姓名：张华辉 联系电话：020-83637785

保荐代表人姓名：高颖 联系电话：020-83637785

现场检查人员姓名：高颖、吕鹏飞
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月16日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查看公司章程及现行公司治理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会等相关会议资料，包括会议通知、签到表、会议记录、决议等；
（3）向公司高级管理人员及相关工作人员了解公司制度执行情况，了解董事、监事、高级管理人员等变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立；
（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度；
（2）了解公司内审部门建设及运作情况；

（3）查阅公司内部控制评价报告、内审部门及审计委员会出具的文件或报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料，是否与公司信息披露情况一致；（3）查阅公司刊登的各类型公告，是否与实际情况一致；
（4）访谈公司相关部门人员，了解信息披露工作的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益……
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