公告日期:2024-08-29
长 江证券承销保荐有限公司
关 于信音电子(中国)股份有限公司
2024年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:信音电子
保荐代表人姓名:杜超 联系电话:010-57065327
保荐代表人姓名:王海涛 联系电话:010-57065385
现场检查人员姓名:杜超
现场检查对应期间:2024年度
现场检查时间:2024年8月27日-2024年8月28日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列) :
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和 √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
注:公司控股股东台湾信音主要在中国台湾地区从事充电模组、传感模组等模组产品的设计和销售。上述业务与信音电子的连接器产品不相同或相似,亦不具有替代性,与信音电子不存在同业竞争,台湾信音同时在中国台湾地区从事连接器贸易业务,主要经销信音电子及其子公司主营业务产品连接器,不从事连接器产品的研发、设计、生产业务,为信音电子在中国台湾地区的下游经销商。台湾信音与信音电子及其子公司间不存在构成重大不利影响的同业竞争。
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列) :
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用) √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √
告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列) :
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。