公告日期：2024-12-17

中信建投证券股份有限公司

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：湖南裕能

保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435

保荐代表人姓名：胡德波 联系电话：010-65608237

现场检查人员姓名：张帅，胡德波，赵毅，李立波
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 3 日-12 月 4 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件，访谈管理层

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 是
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 不适用
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 不适用

（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 是
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 是
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 是
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 是
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 是
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 是
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、是
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈相关人员等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 是
理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载 是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。