公告日期：2024-12-07

证券简称：盘古智能 证券代码：301456
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

青岛盘古智能制造股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 12 月

目 录

一、释义 ...... 2
二、声明 ...... 3
三、基本假设 ...... 4
四、独立财务顾问意见 ...... 5
（一）已履行的决策程序和信息披露情况...... 5
（二）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况...... 6
（三）本次限制性股票预留授予条件成就情况的说明 ...... 6
（四）本激励计划的预留授予情况...... 7
（五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 8
（六）结论性意见...... 8
五、备查文件及咨询方式 ...... 9
（一）备查文件...... 9
（二）咨询方式...... 9

一、释义
独立财务顾问报 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛盘古智能制造股份
告 指 有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报
告》

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
盘古智能、本公
司、公司、上市 指 青岛盘古智能制造股份有限公司
公司
激励计划、本激 指 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023年限制性股票激励计划
励计划、本计划
限制性股票、第 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登
二类限制性股票 记的本公司股票

激励对象 指 根据本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、核心职
能管理人员及核心业务（技术）人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效
的期间

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获益条件

归属 指 限制性股票激励对象满足归属条件后，公司将股票登记至激励对象账户的行
为

归属日 指 限制性股票激励对象满足归属条件后，获授股票完成登记的日期，归属日必
须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》

第 1号》

《公司章程》 指 《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由盘古智能提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划预留授予相关事项对盘古智能股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对盘古智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。