公告日期：2024-08-26

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司(以下简称“公司”)
的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东
特别是中小股东的合法权益不受损害，《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及《深圳市
豪恩汽车电子装备股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关
规定，制定本工作制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其
进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相
关法律、行政法规、中国证监会、证券交易所业务规则和《公司章程》
的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨
询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益。独立董
事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司
存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立
性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性
情形的，应当及时通知公司并提出辞职。

第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并
应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。独立董事不
得在公司担任除独立董事外的其他任何职务。

第五条 公司 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名
会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人
士)。

公司董事会应当设立审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任

高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由会计专业的独立
董事担任召集人。

公司根据需要设立提名、薪酬与考核、战略等相关专门委员会。提名委
员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。

独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，
由此造成公司独立董事达不到《上市公司独立董事管理办法》要求的人
数时，公司应按规定补足独立董事人数。

第六条 公司独立董事应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训，并取得独立
董事资格证书。

第二章 独立董事的任职资格

第七条 公司独立董事应当具备较高的专业素质和良好信誉。担任公司独立董事
应当符合下列条件：

(一) 根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规及其他有关
规定，具备担任公司董事的资格；

(二) 符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性；

(三) 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及规则；

(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；

(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六) 参加中国证监会及其授权机构所组织的培训，并根据相关规定取得
证券交易所所认可的独立董事资格证书；

(七) 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所业务规则及《公司章程》
规定的其他条件。

第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一) 在公司或公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系；

(二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属；

(三) 在直接或间接持有公司己发行股份 5%以上的股……
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