公告日期：2024-08-26

重庆国际复合材料股份有限公司

关于云南云天化集团财务有限公司 2024 年半年度风险持续
评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》
《重庆国际复合材料股份有限公司关于在云南云天化集团财务有限公司办理金融业务的应急处置预案》等要求，重庆国际复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验云南云天化集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的 2024 年半年度财务报告（未经审计），公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险持续评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司于 2013 年 9 月 30 日取得《中国银监会关于云南云天化集团财务有
限公司开业的批复》（银监复〔2013〕516 号），2013 年 10 月 10 日取得了国家金
融监督管理总局云南监管局核发的《金融许可证》（机构编码：L0182H253010001），2013 年 10 月10 日经云南省工商行政管理局登记注册（注册号：530000000040975）
成立的非银行金融机构。财务公司成立时注册资本为 60,000 万元，2017 年 12 月
取得银监局批复（云银监复〔2017〕283 号）同意增加注册资本人民币 40,000 万元，增资后注册资本为 100,000 万元，股东构成及出资比例不变。其中：云天化集团有限责任公司出资 44,000 万元，占注册资本的 44%；云南云天化股份有限公司出资 18,000 万元，占注册资本的 18%；云南磷化集团有限公司出资 18,000万元，占注册资本的 18%；公司出资 10,000 万元，占注册资本的 10%；云南天宁矿业有限公司出资 5,000 万元，占注册资本的 5%；云南能源投资股份有限公司出资 5,000 万元，占注册资本的 5%。财务公司法定代表人：卢应双。财务公司注
册地址：云南省昆明市滇池路 1417 号 2 号楼 3 楼。

财务公司的经营范围包括：（1）吸收成员单位存款；（2）办理成员单位贷款；（3）办理成员单位票据贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业
务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位票据承兑；（8）从事固定收益类有价证券投资；（9）经国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1.财务公司治理结构

财务公司按照《公司法》和《公司章程》的规定要求，建立健全了股东会、董事会、监事会、经营层“三会一层”的法人治理结构。财务公司“三会一层”和各部门之间职责清晰、运行顺畅、管理科学、决策高效。财务公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。财务公司董事会负责公司的重大决策，并对股东会负责。董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，监事会下设监督委员会。董事会负责制定财务公司的经营战略和重大政策；经理层负责组织实施董事会的决议，建立健全有效的风险管理和内部控制体系，纠正风险管理和内部控制存在的问题；监事会负责对财务公司董事、管理层的行为进行监督检查。财务公司对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会、监事会和经营层之间各负其责、规范运转、相互制衡的公司治理结构。

权责划分方面，股东会是财务公司的权力机构，决定财务公司的重大事项；董事会是财务公司的执行机构，根据股东会的授权，对重大经营管理事项进行决策；监事会是财务公司的监督机构，代表股东行使监督权；总经理根据董事会和董事长的授权，负责日常经营管理活动。财务公司股东会、董事会、监事会依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责，并完整保留相关会议的议案、决议、纪要和记录等档案资料。

人员设置方面，财务公司经营层设总经理一名，副总经理三名，其中总经理主持经营层全面工作；一名副总经理分管信贷业务部、金融市场部、结算业务部；一名副总经理分管计划财务部、风险管理部、综合管理部；一名副总经理分管稽核审计部，财务公司在高管层的分工上实现了业务和风险的有效隔离，运作更加规范。

财务公司建立了标准明确的董事、监事、高级管理人员履职评价体系，进一步建立健全了财务公司治理结构，进一步完善了内部控制体系。

财务公司建立了较为完善的组织机构，设置……
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