公告日期：2024-08-28

东兴证券股份有限公司

关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

东兴证券股份有限公司对惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“惠柏新材”或“公司”）2024 年半年度持续督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠柏新材

保荐代表人姓名：王义 联系电话：010-66555305

保荐代表人姓名：张昱 联系电话：010-66555305

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是
文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 无

（2）列席公司董事会次数 无

（3）列席公司监事会次数 无

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 0

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3、“三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 不适用

8、收购、出售资产 无 不适用

9、其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用

托理财、财务资助、套期保值
等）

10、发行人或者其聘请的中介机 无 不适用

构配合保荐工作的情况

事 项 存在的问题 ……
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