公告日期：2024-10-29

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-068

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司

关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次上市流通的限售股份数量为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售上市流通股份数量为 25,311,300 股，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月；

2、本次申请解除限售股东户数为 58 户，限售股份数量为 25,311,300 股，占公司总股本的
比例为 27.4328%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月；

3、本次解除限售股份的上市流通日为 2024 年 10 月 31 日（星期四）。

一、首次公开发行前已发行股份情况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1525 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票 23,066,700 股，并于 2023 年 10 月 31 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业
板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 92,266,700 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 70,390,473 股，占发行后总股本的比例为 76.2902%；无流通限制及限售安排的股份数量为 21,876,227 股，占发行后总股本的比例为 23.7098%。

（二）首次公开发行股份上市后股份变动情况

2024 年 5 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股份数量为
1,190,473 股，占公司发行后总股本的 1.2903%，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 29 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2024-035）。

截至本公告披露日，公司总股本为 92,266,700 股，其中：有限售条件股份数量为 69,200,000
股，占公司总股本的 75.0000%，无限售条件股份数量为 23,066,700 股，占公司总股本的25.0000%。

本次申请解除限售的股份为部分首次公开发行前已发行股份，限售期限为自公司股票上市
之日起 12 个月，本次申请解除限售股东户数共计 58 户，解除限售股份数量为 25,311,300 股，
占公司总股份的 27.4328%，占公司限售股总数的 36.5770%。该部分限售股将于 2024 年 10 月
31 日锁定期届满，并将于 2024 年 10 月 31 日（星期四）上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、股份增发、回购注销、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份。公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的承诺内容一致。相关股东出具如下承诺：

（一）关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺

1、董事、高级管理人员何正宇、孙晋恩（任期届满离任已满 6 个月）、WANGLEI（离职
后原任期届满已满 6个月）、黄仁杰（离职后原任期届满已满 6个月）、郭菊涵、沈飞承诺：
（1）自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本人直
接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（如遇除权除
息事项，发行价作相应调整，下同），或上市后 6 个月期末（即 2024 年 4 月 30 日，非交易日
顺延）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（3）本人担任发行人董事、监事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份；若本人……
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