公告日期：2024-12-10

公告编号：2024-027

证券代码：400187 证券简称：光一 3 主办券商：华源证券
光一科技股份有限公司

关于公司相关股东收到通报批评处分的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对戴晓东给予通报批评处分的决定》、《关于对任昌兆给予通报批评处分的决定》

收到日期：近日

生效日期：2024 年 9 月 18 日

作出主体：其他深圳证券交易所

措施类别：纪律处分通报批评

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

戴晓东 董监高 公司时任董事长

任昌兆 董监高 公司时任董事

违法违规事项类别：

信息披露违规
二、主要内容
（一）违法违规事实：

1、深证上〔2024〕762 号处分决定书

公告编号：2024-027

当事人： 戴晓东，光一科技股份有限公司时任董事长。

经查明，戴晓东存在以下违规行为：

2023 年 4 月 26 日，戴晓东以集中竞价交易方式减持光一科技股份有限公
司（以下简称“公司”）股份 24 万股，减持金额为 95.44 万元。2023 年 4 月 27
日，公司披露被实施退市风险警示后的首个会计年度年度报告，公司 2022 年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，触及本所《创业板股票上市规则（2023 年修订）》第 10.3.10 条第一款第三项规定的股票终止上市情形，
公司股票自 2023 年 4 月 27 日起停牌。戴晓东的上述减持行为未经预披露且发
生在公司 2022 年年度报告公告前一日，违规行为性质恶劣。

戴晓东的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年修订）》
第 1.4 条、第 2.3.1 条第一款，《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动
管理》第十三条第一项以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条第一款的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2023 年修
订）》第 12.4 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

对戴晓东给予通报批评的处分。

2、深证上〔2024〕763 号处分决定书

当事人： 任昌兆，光一科技股份有限公司时任董事。

经查明，任昌兆存在以下违规行为：

2023 年 4 月 25 日，任昌兆以集中竞价交易方式减持公司股份 82.14 万
股，减持金额 355.16 万元。2023 年 4 月 27 日，公司披露被实施退市风险警
示后的首个会计年度年度报告，公司 2022 年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，触及本所《创业板股票上市规则（2023 年修订）》第 10.3.10
条第一款第三项规定的股票终止上市情形，公司股票自 2023 年 4 月 27 日起停
牌。任昌兆的上述减持行为未经预披露且发生在公司 2022 年年度报告公告前两日，违规行为性质恶劣。

任昌兆的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年修订）》第
1.4 条、第 2.3.1 条第一款，《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管

公告编号：2024-027

理》第十三条第一项以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》第十三条第一款的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则 （2023 年修
订）》第 12.4 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分 决定：

对任昌兆给予通报批评的处分。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次处……
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