公告日期：2024-07-23

证券代码：400197 证券简称：天润 3 主办券商：财信证券

湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司

关于拟修订《对外担保制度》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责
任。
一、 审议及表决情况

2024 年 7 月 19 日，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称
“公司”）召开第十二届董事会第二十六次会议，以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《修订<对外担保制度>》的议案。该议案尚需提交股东会审 议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为依法规范湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的 对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》以及《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。
第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险。第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外担保行为。本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为， 其对外担保应执行本制度。第四条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融 通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。公司为自身债务担保不适用本制度。

第二章 对外担保的办理程序

第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提 供担保的，应先由被担保方提出申请。
第六条 拟接受被担保方申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董事长同意，由公司财务部对被担保方进行资格审查。
第七条 公司财务部完成对被担保方的资格审查工作后，报公司董事会审批。

第三章 对外担保的权限范围

第八条 公司对外担保应由公司统一管理。
第九条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据《公司章程》有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超过《公司章程》规定的董事会的
审批权限的，董事会应当提报股东会批准。董事会组织管理和实施经股东会通过的对外担保事项。
第十条 应由股东会审批的对外担保，并经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任 何担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第十一条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席 股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第四章 对外担保的经办部门及其职责

第十二条 对外担保的主办部门为公司财务部。必要时应当邀请法律顾问协 助。
第十三条 对外担保过程中，公司财务部的主要职责如下：
（一）对外提供担保之前，认真做好被担保方的调查、信用分析及风险预测等资格审查工作，向公司董事会提供财务上的可行性建议；
（二）具体经办对外担保手续；
（三）对外提供担保之后，及时做好对被担保方的跟踪、监督工作；
（四）认真做好有关被担保方的文件归档管理工作；
（五）办理与对外担保有关的其他事宜。
第十四条 对外担保过程中，法律顾问的主要职责如下：
（一）协同财务部做好被担保方的资格审查工作，向本公司董事会提供法律 上的可行性建议；
（二）负责起草或从法律上审查与对外担保有关的一切文件；
（三）负责处理对外担保过程中出现的法律纠纷；
（四）公司实际承担担保责任后，负责处理对被担保方的追偿等事宜；
（五）办理与对外担保有关的其他事宜。

第五章 被担保方的资格

第十五条 公司只对以下具有独立法人资格的……
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