公告日期：2020-10-23

东海证券

关于北京胜龙科技股份有限公司的风险提示性公告

东海证券作为北京胜龙科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

北京胜龙科技股份有限公司（以下简称“ST 胜龙”或“公司”）未能在 2020
年 8 月 31 日（含）前披露 2020 年半年度报告，且截至本公告披露日公司仍未
披露 2020 年半年报，未向主办券商提供 2020 年半年报初稿或相关核查资料。
公司存在监事会全部 3 名监事和董事会 3 名董事（董事会成员为 5 人）已辞职
的情况，因监事、董事辞职导致公司监事会、董事会成员人数低于法定最低人 数，辞职均未生效，部分监事、董事辞职已超过 2 个月；公司第七届董事会、 第七届监事会任期已届满，已公告换届选举将延期。

如公司不能在 2020 年 10 月 30 日（含）前披露 2020 年半年报，公司股票
存在被终止挂牌的风险。

二、 风险事项进展情况

2020 年 8 月 28 日，因公司预计不能在 2020 年 8 月 31 日（含）前披露
2020 年半年度报告，公司披露了《2020 年半年度报告预计无法按期披露的提 示性公告》（公告编号：2020-036），主办券商披露了《东海证券关于北京胜龙 科技股份有限公司的风险提示性公告》。截至本公告披露日公司仍未披露 2020 年半年报。
三、 对公司的影响

1、公司股票可能被终止挂牌

如公司未能在 2020 年 10 月 30 日（含）前披露半年度报告，全国股转公
司将根据相关业务规则终止其股票挂牌。另外，根据《证券法》第一百九十七 条规定，公司及相关责任人存在被罚款的风险。

2、公司为消除终止挂牌风险已经和将要采取的措施

公司股票自 2020 年 9 月 1 日起被全国中小企业股份转让系统有限责任公
司停牌，停牌期间公司按规定定期披露了《关于公司未能按期披露 2020 年半 年度报告的进展公告》（公告编号：2020-038、2020-039、2020-044）。

截至本公告披露日，主办券商尚未收到 ST 胜龙 2020 年半年报初稿或相关
核查资料，主办券商未能了解到公司为消除终止挂牌风险将要采取的措施。四、 主办券商提示

主办券商已履行对 ST 胜龙的持续督导义务，持续督导公司履行挂牌公司
信息披露义务，督导公司在规定的时间内披露定期报告，并告知公司如未能按 时披露半年度报告可能存在被终止挂牌的风险及受到处罚。

主办券商将继续履行对 ST 胜龙的持续督导义务，并督导挂牌公司依法履
行信息披露义务。

主办券商接受投资者咨询的联系人：汤艳

联系电话：021- 20333776

ST 胜龙接受投资者咨询的联系人：施智华（公司董事长）

联系电话：010-68716772

主办券商提醒广大投资者：

如公司不能在 2020 年 10 月 30 日（含）前披露 2020 年半年度报告，公司
股票存在被终止挂牌的风险，请投资者注意投资风险。
五、 备查文件目录
无

东海证券
2020 年 10 月 23 日

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