公告日期：2021-01-22

东海证券

关于北京胜龙科技股份有限公司的风险提示性公告

东海证券作为北京胜龙科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

□公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

1、截至本公告披露日，北京胜龙科技股份有限公司已累计两年未按协议 约定向主办券商足额缴纳督导费用。根据《全国中小企业股份转让系统主办券 商持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）第四十三条的规定， 未能就解除持续督导协议达成一致且同时满足下列条件的，主办券商可以单方 解除持续督导协议：

（一）挂牌公司累计两年未按协议约定缴纳督导费用，自第二年缴费期满 之日起经主办券商书面催告三次后仍未足额缴纳，且距首次催告之日已达三个 月；（二）主办券商在最后一次催告期满前十二个月内未因对该公司持续督导 勤勉尽责问题，被全国股转公司采取除口头警示、约见谈话和要求提交书面承 诺外的自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监
管措施或行政处罚。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议 业务指南》，主办券商应当按照《持续督导工作指引》第四十三条的规定对挂 牌公司进行书面催告，每次催告期不少于十天。主办券商每次催告后应当及时
披露风险揭示公告。东海证券股份有限公司已于 2021 年 1 月 20 日向 ST 胜龙
及其法定代表人发送了《催告函》。本次为第一次书面催告。

2、北京胜龙科技股份有限公司（以下简称“ST 胜龙”或“公司”）未能
在 2020 年 10 月 30 日（含）前披露 2020 年半年度报告，公司股票将被终止挂
牌。
二、 风险事项进展情况

截至本报告披露日，ST 胜龙未披露 2020 年半年度报告。

三、 对公司的影响

1、根据《持续督导工作指引》的相关规定，若 ST 胜龙在主办券商书面催
告三次、距首次催告之日已达三个月后仍未足额缴纳持续督导费的，存在被单 方解除持续督导协议的风险；若主办券商单方解除持续督导协议后满三个月， 挂牌公司无其他主办券商承接其持续督导工作的，存在被全国中小企业股份转 让系统有限责任公司根据相关规定启动终止其股票挂牌程序的风险。

2、因公司未能在 2020 年 10 月 30 日（含）前披露半年度报告，全国股转
公司将根据相关业务规则终止其股票挂牌。另外，根据《证券法》第一百九十 七条规定，公司及相关责任人存在被罚款的风险。
四、 主办券商提示

1、主办券商已向公司提起书面催告，并将持续关注公司上述风险事项的 进展，督促公司及时履行信息披露义务，并根据《持续督导工作指引》的相关 规定及时作出风险提示。

2、截至本报告披露日，公司尚未披露或向主办券商提供便于联系的公司 电话号码。投资者目前暂可通过以下方式联系公司：

ST 胜龙接受投资者咨询的联系人：施智华（公司董事长，代行信息披露
职责）

联系邮箱：shenglongkj@aliyun.com

投资者也可通过以下方式联系主办券商：

主办券商接受投资者咨询的联系人：汤艳

联系电话：021-20333776 邮箱：tangyan@dhzqcxdd.com

主办券商提醒广大投资者：

公司股票将被终止挂牌，另请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关 风险，注意投资风险。
五、 备查文件目录
催告函

东海证券
2021 年 1 月 22 日

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