公告日期：2023-04-26

南京证券股份有限公司

关于北京清畅电力技术股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，南京证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对北京清畅电力技术股份有限公司（以下简称“清畅电力”或“公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、清畅电力内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设

清畅电力根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、募集资金管理制度、印鉴管理制度。

公司未单独建立内幕知情人登记管理制度，公司《信息披露制度》第四十五条、四十九条对公司内幕信息的保密要求作出规定。

（二）机构设置

清畅电力董事会共 7 人，未聘任独立董事。公司监事会共
3 人，其中职工代表监事 2 人。公司高级管理人员共 2 人，其中
1 人担任董事。

2022 年度清畅电力不存在如下情形：（1）公司董事会中兼
任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）董事会人数低于法定人数的情形；（3）董事会到期未及时换届的情况；（4）监事会人数低于法定人数的情形；（5）监事会到期未及时换届的情况。

公司董事会未设置专门委员会；公司未设立内部审计部门或配置相关人员。

（三）董监高任职履职

截至 2022 年 12 月 31 日，清畅电力董事、监事、高级管理
人员任职履职情况如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的 否

有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或 否

者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认

定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期 否

限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会 否

计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同 是

以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会 否

会议总次数二分之一

2022 年度，清畅电力存在董事、高级管理人员及其控制的
企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易的情况：
公司长期接受董事樊京生、赵文胜、张焕粉为公司提供担保向银行借款，当由公司董事樊京生、赵文胜、张焕粉以个人财产抵押或个人签署无限连带责任为公司担保借款时，公司向董事
支付担保费用。2022 年 4 月 27 日，公司第五届董事会第八次会
议审议通过了《关于预计 2022 年日常性关联交易的议案》，预计 2022 年度公司向樊京生、赵文胜、张焕粉支付担保费合计不
超过 3,000,000 元。2022 年 1……
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