公告日期：2023-12-08

中信建投证券股份有限公司

关于

北京确安科技股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦
二〇二三年十二月

释 义

在推荐报告中，除非文义载明，下列简称具体如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、确安科技 指 北京确安科技股份有限公司

中国电子 指 中国电子信息产业集团有限公司

股东大会 指 北京确安科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京确安科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京确安科技股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行 指 北京确安科技股份有限公司股票定向发行

定向发行说明书 指 北京确安科技股份有限公司股票定向发行说明
书

推荐报告、本推荐报告 指 中信建投证券股份有限公司关于北京确安科技
股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商 指 中信建投证券股份有限公司

《公司章程》 指 《北京确安科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
法》 理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
务指南》

《定向发行业务规则适用 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
指引第1号》 务规则适用指引第1号》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披
露规则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

认购协议、《认购协议》 指 《股份认购合同》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

报告期 指 2021年度、2022年度、2023年度1-6月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

释 义...... 1
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 3
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 8
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 12七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 14
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 15
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 15
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）...... 20十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容……
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