公告日期：2024-04-29

东方证券股份有限公司

关于上海科曼车辆部件系统股份有限公司

2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“主办券商”）作为上海科曼车辆部件系统股份有限公司（以下简称“科曼股份”或“公司”）的主办券商，对科曼股份 2023 年年度募集资金存放及使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

公司于 2023 年 7 月 28 日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第
七次会议，并于 2023 年 8 月 15 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于公司股票定向发行说明书的议案》等与股票定向发行相关议案。

经审查，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）认为公司本次定向发行股票符合其股票定向发行要求，并向公司出具了《关于同意上海科曼车辆部件系统股份有限公司股票定向发行的函》（（ 股转函（2023】2777 号）。公司本次定向发行股票数量不超过 84.76 万股，发行股票的价格为2.36 元/股，募集金额不超过 2,000,336.00 元，募集资金用途为补充流动资金。
截至 2023 年 9 月 28 日，发行对象已按照认购要求将认购资金全部缴纳到
账，实际到账募集资金总额 2,000,336.00 元，认购资金已经全部缴齐，与预计募集资金金额一致。募集资金到位情况经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（（ 中兴华验（（2023）第 430025）号）。本次定向
发行新增股份于 2023 年 11 月 8 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司于 2023 年 7
月 28 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议，以及于
2023 年 8 月 15 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于修订<
募集资金管理制度>的议案》。公司于 2023 年 7 月 31 日在全国股转公司指定信
息披露平台（（ http://www.neeq.com.cn）披露了《募集资金管理制度》（（ 公告编号：2023-033）。该制度对募集资金的存储、使用、管理与监督等作出了明确的规定。公司严格按照制度规定存放、使用和管理募集资金，确保募集资金存放和管理的规范、安全和高效。

（二）募集资金的存放情况

公司于 2023 年 7 月 28 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会
第七次会议，以及于 2023 年 8 月 15 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，
审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》。为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，结合公司的实际情况和相关管理制度的规定，公司在浙商银行股份有限公司上海嘉定支行开立账户（（ 银行账号：2900000310120100263188），并认定该账户作为公司 2023 年股票定向发行的募集资金专用账户对募集资金进行管理，并与主办券商、存放募集资金的浙商银行股份有限公司上海嘉定支行签署了《募集资金三方监管协议》。

三、2023 年度募集资金实际使用情况

公司 2023 年股票定向发行募集资金人民币 2,000,336.00 元，根据股票定
向发行方案的约定，募集资金用于以下用途：全部用于补充流动资金，具体为：购买材料支出、支付人员工资、其他经营费用等。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次定向发行募集资金尚未使用，募集资金
存放账户期末余额为 2,001,286.16 元。

四、募集资金用途变更情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

经核查，公司已按全国股转公司的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用或管理违规的情况。
六、主办券商核查工作

主办券商督导人员对公司董事会秘书进行了访谈，了解公司 2023 年年度募集资金基本情况；核实公司募集资金的存放和管理情况，了解公司是否建立《募集资金管理制度》，判断公司是否违规提前使用募集资金；了解公司募集资金……
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