公告日期：2024-04-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京合创三众能源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为北京合创三众能源科技股份有限公司(以下简称“三众能源”或“公司”)的主办券商，对三众能源 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2021 年 10 月 29 日公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过《北京
合创三众能源科技股份有限公司股票定向发行说明书》议案，该议案于 2021
年 11 月 17 日公司召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。经全国中小
企业股份转让系统《关于对北京合创三众能源科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函[2021]4090 号)确认，公司发行 851,000 股。此次股票发行价格为人民币 1.58 元/股，募集资金总额为人民币 1,344,580元。募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证（验资报告号：立信中联验字[2022]D-0003 号）。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要
求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对公司 2021 年第一次股票发行，公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、北京银行股份有限公司双秀支行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及其他相关规定,三方监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 6 月 30 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

北京银行双秀支行 20000029654100063381494 1,344,580.00 44.90

合计 1,344,580.00 44.90

（四）募集资金使用情况

1、2023 年度募集资金使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 1,344,580.00

发行费用 -

募集资金净额 1,344,580.00

加：利息收入 1,313.98

加：理财产品收益（如有） 0.00

具体用途 累计使用金额 其中：2023 年度

1、支付供应商货款、支付劳务工程款 1,345,790.58 0.00

2、银行手续费（如有） 58.5 0.00

截至 2023 年 6 月 30 日余额 44.90

公司募集资金专户已于 2023 年 6 月 30 日完成募集资金专户注销手续并
于 2023 年 7 月 3 日披露了《关于募集资金使用完毕并注销募集账户的公
告》。截至募集资金专用账户注销日，公司在北京银行股份有限公司双秀支行
开设的募集资金专用账户结余利息 44.90 元，公司在注销时将上述资金全部转入公司的基本账户，相关募集资金三方监管协议也随之终止。经核查，公司未提前使用募集资金。

2、募集资金使用的其他情况……
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