公告日期：2024-04-29

证券代码：430165 证券简称：光宝联合 主办券商：星展证券
光宝联合（北京）科技股份有限公司

2023 年募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，光宝联合（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将2023年年度募集资金的存放与使用的核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

光宝联合于2022年1月7日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第四次会议，2022年1月24日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<光宝联合（北京）科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与定向发行相关的议案。

2022年6月24日，公司收到全国股转公司出具的《关于光宝联合（北京）科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函[2022] 1418号），全国股转公司对公司本次股票定向发行无异议。

2022年7月19日，公司收到中国证监会出具的《关于核准光宝联
合（北京）科技股份有限公司定向发行股票的批复》（编号：证监许可[2022]号1522号），核准公司定向发行不超过9,687,500股新股，批复自核准发行之日起12个月内有效。

2022年9月5日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大华验字[2022]第000570号《验资报告》。截至2022年8月23日止，公司实际募集资金总额为人民币31,000,000元，其中债权转股权部分金额为20,881,096元，其余10,118,904元募集资金已划入公司募集资金专项账户。

2022年9月20日，公司在全国中小企业股份转让系统官网披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，公司新增股份于2022年9月26日起挂牌并公开转让。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的建立情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司分别于2016年8月26日召开第二届董事会第十六次会议、2016年9月14日召开2016年第四次临时股东大会，审议并通过了《光宝联合（北京）科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司于2022年1月7日召开第四届董事会第九次会议，审议并通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，进一步完善了公司募集资金管理规定，促进公司规范运作，修订的《光宝联合（北京）科技股份有限公司募集资金管理制度》已在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露。
2、募集资金的存放情况

公司分别于2022年1月7日召开第四届董事会第九次会议、2022年1月24日召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的议案》。

2022年8月30日，公司已与星展银行（中国）有限公司北京分行、主办券商星展证券（中国）有限公司签署了《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金实行共同监管，规范募集资金的存放与使用。协议明确约定该专项账户中的募集资金仅用于补充流动资金、偿还银行贷款/借款，不得用作其他用途。本次股票发行募集资金全部存放于上述募集资金专项账户，该募集资金专项账户的基本信息如下：

开 户：光宝联合（北京）科技股份有限公司

开户行：星展银行（中国）有限公司北京分行

账 户：30019837088

三、本年度募集资金的使用情况

依据公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露《光宝联合（北京）科技股份有限公司<股票定向发行说明书>》。公司募集资金用途为：补充流动资金、偿还银行贷款/借款和债权转股权。具体如下：

单位：元

序号 用途 拟投入金额（元）

1 补充流动资金 6,118,904.00

2 偿还银行贷款/借款 ……
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