公告日期：2020-10-19

目 录

释 义...... 1
一、 关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 1
二、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 1三、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 7
四、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 8
五、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 9
（一）本次股票发行的议事程序...... 9 （二）关于本次定向发行中发行对象是否已按规定履行了国资、外资、金融等
相关主管部门的审批、核准或备案等程序...... 11
六、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 11
七、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 12
八、 关于本次定向发行的结论性意见...... 12

释 义

在本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述涵义：

大成、本所 指 北京大成律师事务所

融智通、发行人、公司 指 融智通科技（北京）股份有限公司
本次发行、本次股票发 指 融智通科技（北京）股份有限公司本次定向发行不
行 超【1000】万股（含【1000】万股普通股股票）

在册股东 指 截至 2020 年 5 月 25 日股权登记日登记在册的公司
股东

认购本次股票发行并与发行人签订附生效条件的
发行对象、认购人 指 《融智通科技（北京）股份有限公司股份认购协议
书议》的主体

前海奕铭 深圳前海奕铭投资管理中心（有限合伙）

股份认购协议 《融智通科技（北京）股份有限公司股份认购协议
书》

发行人于 2020 年 7 月 24 日在全国股转系统指定信
《股票定向发行说明 指 息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的《融书（第二次修订稿）》 智通科技（北京）股份有限公司股票定向发行说明
书（第二次修订稿）》

《公司章程》 指 《融智通科技（北京）股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

（http://www.neeq.com.cn/）

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统信息披露平 指 全国中小企业股份转让系统信息披露平台

台 （http://www.neeq.com.cn/）

国家企业信用信息公 指 国家企业信用信息公示系统

示系统 （http://www.gsxt.gov.cn/）

信用中国 指 信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/)
中国证券监督管理委 指 中国证券监督管理委员会网站

员会网站 （http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/）

证券期货市场失信记 指 中国证监会证券期货市场失信记录查询平台

录查询平台 （http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）

裁判文书网 指 中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）

执行信息公开网 指 中国执行信息公开（http://zxgk.court.gov.cn/）

中国证券投资基金业 中国证券投资基金业协会信息公示系统

协会信息公示系统 （https://www.amac.org.cn/informationpublici
ty/membershippublicity/）

中登公司北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

中航证券 中航证券有限公司

《公……
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