公告日期：2020-08-24

上海科新生物技术股份有限公司
关于 2020 年度 1-6 月

公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2020-057

上海科新生物技术股份有限公司

关于2020年度1-6月公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向
发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和
规范性文件的规定，上海科新生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）关于 2020
年度 1-6 月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 8 次股票发行，其中：第一次股票发行募集资金 2,400
万元，已于 2015 年度使用完毕；第二次股票发行募集资金 14,420.7810 万元，已于
2016 年度使用完毕；第三次股票发行募集资金 596.0001 万元，已于 2016 年度使用
完毕；第四次股票发行募集资金 204 万元，已于 2016 年度使用完毕；第五次股票发
行募集资金 1,177 万元，已于 2017 年度使用完毕；第六次股票发行募集资金 1,309
万元，已于 2017 年度使用完毕；第七次股票发行募集资金 2,187 万元，已于 2017
年度使用完毕；第八次股票发行募集资金 3,000 万元，具体情况如下：

公司分别于 2018 年 12 月 14 日和 2018 年 12 月 29 日召开的第四届董事会第三次
会议和 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《上海科新生物技术股份有限公司股
票发行方案》议案，根据该方案，公司发行股份数量不超过 1200 万股（含 1200 万股），
每股价格为人民币 2.50 元/股，预计发行募集资金总额不超过 3000 万元。截至 2019
年 2 月 1 日，本次实际募集新增股份数量为 1200 万股，募集资金 3,000 万元全部出
资到位。2019 年 2 月 22 日，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为希会
验字（2019）0003 号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2019 年 4 月 16
日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海科新生物技术股份有
限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、 募集资金存放和管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实
际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经 2016 年 9 月 18 日召开的公司第三届董
事会第十六次会议审议通过，于 9 月 19 日在全国股转系统网站平台披露，并经公司
2016 年第七次临时股东大会审议通过。

2019 年 8 月 30 日，经公司第四届董事会第五次会议审议通过，公司修订了《募
集资金管理制度》，于 8 月 30 日在全国股转系统网站平台披露，并经公司 2019 年第
一次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批
权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

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关于 2020 年度 1-6 月

公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2020-057

2018 年 12 月 14 日，公司第四届董事会第三会议审议通过《关于开设募集资金
专户并签署<募集资金三方监管协议>》的议案，本次股票发行认购款存放于公司在中
国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 张 江 科 技 支 行 张 江 支 行 开 设 的
1001194929006999808 募集资金专户。2019 年 2 月 27 日，公司连同国泰君安证券股
份有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行签订了《募集资金三方
监管协议》1 ，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在
重大差异。

截至本专项报告出具日……
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