公告日期：2024-11-22

上海宇昂水性新材料科技股份有限

公司

股票定向发行说明书

（第一次修订稿）

住所：上海市浦东新区半夏路 100 弄 35 号 4 层

主办券商

华龙证券

（甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼）
2024 年 11 月 22 日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 基本信息 ...... 6
二、 发行计划 ...... 16
三、 本次定向发行对申请人的影响...... 38
四、 本次发行相关协议的内容摘要...... 42
五、 中介机构信息 ...... 43
六、 有关声明 ...... 45
七、 备查文件 ...... 52

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、发行人、YUKING 指 上海宇昂水性新材料科技股份有限公司

本次发行、本次股票发行 指 上海宇昂水性新材料科技股份有限公司
2024 年第一次股票定向发行

股东大会 指 上海宇昂水性新材料科技股份有限公司
股东大会

董事会 指 上海宇昂水性新材料科技股份有限公司
股东大会

监事会 指 上海宇昂水性新材料科技股份有限公司
监事会

《公司章程》 指 《上海宇昂水性新材料科技股份有限公
司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适
当性管理办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向
发行规则》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公
司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司

元、万元 指 人民币……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。