公告日期：2024-12-30

浙商证券股份有限公司

对《关于对武汉璟泓科技股份有限公司的半年报问询函》的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”）2023 年 2月 14 日开始担任武汉璟泓科技股份有限公司（以下简称“璟泓科技”或“公司”）
的持续督导主办券商。2024 年 12 月 4 日浙商证券收到贵司《关于对武汉璟泓科
技股份有限公司的半年报问询函》（以下简称“问询函”）。根据问询函的要求，浙商证券就相关问题回复如下：

问题：请浙商证券说明是否在事前审查时关注到公司附注未披露相关科目明细情况，是否督促公司及时补充披露，是否已做到勤勉尽责。

【回复】

1、主办券商 2024 年 8 月督导璟泓科技披露 2024 年半年度报告情况，及在
事前审查时关注到公司附注未披露相关科目明细情况

璟泓科技 2024 年半年度报告原预约披露时间为 2024 年 8 月 28 日，后改为
2024 年 8 月 30 日（2024 年 8 月最后一个工作日）。

2024 年 8 月初，主办券商获悉璟泓科技原董事会秘书、证券事务代表离职
但董事长王健斌仍在挽留上述人员，主办券商向璟泓科技董事长询问是否能按时出具 2024 年半年报，璟泓科技董事长回复正在安排。

2024 年 8 月中旬，主办券商联系璟泓科技董事长询问 2024 年半年报编制进
度及能否提前发半年报给主办券商预审时，璟泓科技董事长强调公司半年报编制相关岗位人员离职，缺少有经验和能力的人手，未回应提供半年报的时间。基于上述情况，主办券商预计公司可能无法披露 2024 年半年度报告，因此于 2024年 8 月 15 日及时与股转系统监管老师沟通相关情况。

此后，主办券商继续督促璟泓科技编制 2024 年半年报，并根据证券监管部
门的意见严肃要求璟泓科技务必及时披露 2024 年半年报，但截至 2024 年 8 月
28 日公司未向主办券商提供 2024 年半年度报告、2024 年半年度财务报表及与半年报编制或核对相关的其他任何资料。

2024 年 8 月 29 日主办券商项目组两人前往璟泓科技现场进行核查，现场督
促、指导璟泓科技编制 2024 年半年报，并且主办券商另外还安排了不少于五人远程协助璟泓科技 2024 年半年报的编制、审查、披露的相关工作；此时，璟泓科技原财务负责人、董事会秘书、证券事务代表已离职，多数财务部员工已离职或不在岗，仅个别低职级财务人员在处理璟泓科技定期报告编制相关工作，当日璟泓科技仍未向主办券商提供 2024 年半年度财务报表、2024 年半年度报告，仅提供了中登查询的股东人数、主要股东名单、以及银行征信报告、少量会计科目明细等部分资料。

2024 年 8 月 30 日上午，璟泓科技才将 2024 年半年度财务报表、不完整的
2024 年半年度报告提供给主办券商。主办券商收到上述财务报表、半年度报告后，立即开始审查上述文件内容，审查过程中已关注到公司附注未披露相关科目明细、未披露关联交易明细等情况，并向公司提出要求进一步补充上述内容。但由于公司财务负责人已离职、原负责财务报告编制的较多重要岗位人员已离职或
不在岗，人手不足，因此，公司进一步补充后 2024 年 8 月 30 日最终提交披露的
2024 年半年度报告“第六节 财务会计报告”之“三、财务报表附注”之“（二）财务报表项目附注”中已包含关联交易明细、货币资金、长期股权投资、营业收入/成本等科目附注，仍缺较多报表项目附注。

由于公司未能给主办券商留下充足必要的审核时间，导致主办券商无法充分
履行事前审查义务，主办券商已于 2024 年 8 月 30 日披露《浙商证券股份有限公
司关于武汉璟泓科技股份有限公司的风险提示性公告》，提示 2024 年半年度报告未经主办券商充分事前审核的风险事项，具体如下：“公司向主办券商提交 2024年半年度报告的时间较晚，未能给主办券商留下充足必要的审核时间，导致主办券商无法充分进行事前审核,主办券商无法确认挂牌公司2024年半年度报告内容的准确性、完整性”。此外，主办券商根据持续督导过程中最新掌握的情况，在上述风险提示公告中，还披露了璟泓科技主要银行账号被冻结、生产经营困难、部分监事和高管离职、公司实际控制人及一致行动人股权被冻结等风险事项。
2、主办券商 2024 年 9 月至今督促公司补充披露 2024 年半年度报告附注相
关科目明细情况

针对璟泓科技 2024 年 8 月 30 日披露的 2024 年半年度报告附注未披露相关
科目明细情况，2024 年 9 月至今主办券商已通过现场、电话、微信等沟通方式多次督促璟泓科技董……
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