公告日期：2021-03-01

中银证券

关于世富光伏宝（上海）环保科技股份有限公司

收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律监管措施且未及

时履行信息披露义务的风险提示性公告

中银证券作为世富光伏宝（上海）环保科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导工作，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 √公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

1、公司及相关责任主体受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司的自律监管措施的决定

主办券商于2021年2月22日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）下发的《关于对世富光伏宝（上海）环保科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》股转系统公监函[2021]033号（以下简称“自律监管措施决定书”），并通知主办券商通过适当方式及时送达世富光伏宝（上海）环保科技股份有限公司（以下简称“世富环保”、“公司”）及相关责任主体，主办券商当日将上述自律监管措施决定书转发世富环保及相关责任主体。该监管决定书主要内容如下：

当事人：世富环保，时任公司董事长、信息披露负责人詹胜。

一、 信息披露违规

（一）重大诉讼及仲裁、股权司法冻结未及时披露

2018年至2020年期间，世富环保与多个法人主体及自然人因施工合同纠纷、民间借贷纠纷等涉及诉讼及仲裁，公司未履行信息披露义务。其中2018年未披露的诉讼共4笔，合计金额5,066,372.48元，占最近一期经审计的期末净资产的

6.43%；2019年未披露的诉讼共63笔，仲裁共3笔，合计金额3,079,805.84元，占最近一期经审计的期末净资产的24.59%；2020 年未披露的诉讼共2笔，合计金额11,700,000.00元，占最近一期经审计的期末净资产的93.43%，其中与南京银行因金融借款合同纠纷，被南京银行诉至上海市静安区人民法院，涉诉金额

10,000,000.00元，占最近一期公司净资产金额的 79.85%， 因前述诉讼事项，自2020年1月15日起，世富环保控股股东上海鼎济企业管理有限公司（以下简称“上海鼎济”）持有的15,497,469股被司法冻结，占挂牌公司股份总数的43.90%，董事长詹胜持有的3,342,325股被司法冻结，占挂牌公司股份总数的9.47%，上述股权司法冻结事项可能导致公司控股股东、实际控制人发生变动，挂牌公司未履行信息披露义务。

（二）董事长无法正常履职、失信未及时披露

2019 年期间，公司董事长詹胜存在无法正常履职的情形；2020 年期间，因拒不履行生效法律文书确定义务，董事长詹胜被列为失信被执行人。截至目前，世富环保尚未披露上述重大事件。

（三）停业、银行账户冻结等事项未及时披露

2019 年下半年，世富环保持续停业、欠缴工资社保，截至 2020 年 5 月，被

冻结银行存款余额 2,686,816.46 元，世富环保尚未披露上述重大风险情形。2020年 6 月期间，世富环保召开董事会并形成决议，涉及高级管理人员职务变动等事项，同月公司办公场所发生变更，世富环保尚未披露董事会决议、高级管理人员变动、办公场所变更的公告。

挂牌公司未及时披露重大诉讼及仲裁、股权司法冻结、董事长无法正常履职及失信、停业等事项，违反了《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》） 第三十条、四十七条、五十一条、五十六

条、五十七条的规定，构成信息披露违规。

二、 违规对外担保

2019 年期间，上海恒元光伏电力科技有限公司（以下简称“恒元电力”）因未按期偿还福建万山融资租赁股份有限公司（以下简称“万山租赁”）2,000,000 元借款，被万山租赁诉至福州市仓山区人民法院，世富环保对上述借款提供连带责任保证。世富环保持有恒元电力 16.67％股份，未就上述事项履行审议程序及信息披露，担保金额占最近一期经审计的期末净资产的 15.97%。挂牌公司违规提供对外担保的行为……
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