公告日期：2024-03-28

兴业证券股份有限公司
关于上海晟矽微电子股份有限公司
2023 年员工持股计划的

合法合规意见

主办券商

住所：福建省福州市湖东路 268 号

二〇二四年二月

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 ...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 5三、关于业绩考核指标的设置、授予价格的设定等员工持股计划主要内容是否合法合规的
意见 ......6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......13
五、关于员工持股计划存续期、锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见......16
六、关于员工持股计划审议程序和信息披露是否合法合规的意见......25七、关于员工持股计划（草案）内容是否符合《监管指引第 6 号》的规定的合法合规的意
见 ......26
八、关于员工持股计划的结论性意见......27
九、关于员工持股计划实施平台......27
十、关于同时存在的激励计划......29

释 义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

晟矽微电、挂牌公司、公司 指 上海晟矽微电子股份有限公司

股东大会 指 上海晟矽微电子股份有限公司股东大会

董事会 指 上海晟矽微电子股份有限公司董事会

监事会 指 上海晟矽微电子股份有限公司监事会

本合法合规意见、本意见 指 兴业证券股份有限公司关于上海晟矽微电子股份有
限公司 2023 年员工持股计划的合法合规意见

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员
工持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股
计划业务办理指南》

员工持股计划、计划 指 上海晟矽微电子股份有限公司 2023 年员工持股计划

兴业证券、主办券商 指 兴业证券股份有限公司

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

宁波卓晟 指 宁波卓晟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

上海厦晟 指 上海厦晟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

上海晟峻成 指 上海晟峻成企业管理合伙企业（有限合伙）

上海晟利复 指 上海晟利复企业管理合伙企业（有限合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海晟矽微电子股份有限公司章程》的规定，上海晟矽微电子股份有限公司制定了《上海晟矽微电子股份有限公司员工持股计划（草案）》。

兴业证券作为晟矽微电的主办券商，对晟矽微电本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

晟矽微电本次员工持股计划的参与对象合计不超过 44 人，其中挂牌公司董事、监事、高级管理人员共计 8 人，其他员工 36 人。所有参与对象均为已与挂牌公司或挂牌公司子公司签订劳动合同的员工，包括董事（不包含独立董事）、监事、管理层人员及员工。

上述员工持股计划的参加对象系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监……
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