公告日期：2024-06-04

上海晟矽微电子股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：上海市张江高科技园区春晓路439号2号楼

主办券商

兴业证券

（福建省福州市湖东路268号）

2024年5月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

陆 健 张文荣 胡仑杰

瞿菁曼 包旭鹤

全体监事签名：

孙建刚 李秀峰 罗鹏

全体高级管理人员签名：

陆 健 张文荣 包旭鹤

焦庆娟 胡 璨

上海晟矽微电子股份有限公司（加盖公章）
2024年5月20日

目录

声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 6 -
释义 ...... - 7 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 9 -
二、 发行前后相关情况对比......- 20 -
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况......- 26 -
四、 特殊投资条款 ......- 26 -
五、 定向发行有关事项的调整情况......- 26 -
六、 有关声明 ......- 28 -
七、 备查文件 ......- 29 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

晟矽微电、本公司、 指 上海晟矽微电子股份有限公司
公司、发行人

本次发行、本次定向 指 公司 2023 年度第一次以定向发行方式向确定发行对象发行股
发行、本次股票发行 票并募集资金的行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计
划的监管要求（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
南》
《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》

《公司章程》 指 《上海晟矽微电子股份有限公司章程》

股东大会 指 上海晟矽微电子股份有限公司股东大会

监事会 指 上海晟矽微电子股份有限公司监事会

股份认购合同 指 上海晟矽微电子股份有限公司股份认购合同

股权登记日 指 审议本次发行的股东大会通知公告规定的股权登记日

现有股东、在册股东 指 审议本次发行的股东大会股权登记日的在册股东

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司、股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司
主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司

会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

律师 指 上海市锦天城律师事务所

集成电路、芯片、IC 指 Integrated Circuit，将一个电路的大量元器件集合于单晶片
上所制成的器件。

半导体……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。