公告日期：2024-07-29

证券代码：430276 证券简称：晟矽微电 主办券商：兴业证券
上海晟矽微电子股份有限公司

2021 年第一期限制性股票激励计划（草案）

（第三次修订稿）

2024 年 7 月

声明

本公司及董事会全体成员保证本股权激励计划相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承 担个别及连带责任。

所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

特别提示

一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海晟矽微电子股份有限公司章程》等规定制订。

二、本激励计划为限制性股票激励计划。股票来源为公司向激励对象定向发行上海晟矽微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）普通股。
三、本计划拟向激励对象授予股票权益 3,652,500 股，约占本激励计划签署时公司股本总额 49,786,368 股的 7.34%。

本激励计划实施后，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 30%。

预留权益为 730,500 股，全部为限制性股票。预留权益合计约占本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.47%，预留部分约占本次激励计划授予总额的 20%，预留比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。

在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票解除限售期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格、授予数量将做相应的调整。

四、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票的价格系参考公司所处的行业、成长性、最近 20 个交易日及最近 60 个交易日的交易均价综合确定，授予价格为 7.44 元/股。

五、本激励计划激励对象为董事会认为需要激励的目前在公司（含控股子公司）任职的高级管理人员与核心员工。本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过 65 人（含本数）。预留激励对象的确定标准与本激励计划的激励对象的确定依据保持一致。预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审核通过后12 个月内明确；超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

六、本激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解限售或回购并注销之日止，不超过 60 个月。本次授予的限制性股票自本期
激励计划授予日起满 12 个月后，激励对象应在未来 48 个月内分 3 期解限售。
七、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为贷款提供担保。

八、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

九、在本计划有效期内，如果公司根据经营需要拟进入北京证券交易所、中国境内首次公开发行股票并上市或者与上市公司进行重大资产重组的，公司董事会也可依据《公司法》、《证券法》、股转公司规范性文件的要求或有关法律、法规、规范性文件的要求就本协议提出修订方案。前述修订方案经公司股东大会审议通过后生效，对激励对象具有约束力；激励对象不得对该等方案提出异议或反对。

目录

第一章 释义 ...... 6

第二章 股权激励计划的目的 ...... 7

第三章 股权激励计划的管理机构 ...... 8

第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 9

第五章 股权激励计划拟授出的权益及分配情况...... 11
第六章 激励计划的有效期；限制性股票的授予日、限售期及解限售安排 24

第七章 限制性股票的授予价格及确定方法 ...... 28

第八章 激励对象获授权益、行使权益的条件 ...... 30

第九章 股权激励计划的调整方法 ...... 39

第十章 股权激励的会计处理 ...... 41

第十一章 股权激励计划的相关程序 ...... 43

第十二章 公司与激励对象发生异动……
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