公告日期：2021-04-20

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为北京和隆优化科技股份有限公司（以下简称“和隆优化”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，对和隆优化 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

和隆优化自挂牌以来共进行过两次股票发行，截至 2018 年 12 月 31 日，
第一次股票发行募集资金已经使用完毕，尚未使用完毕的股票发行基本情况如 下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第三届董事会第二次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过了
与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 10 元/股，共发行普通股 5,000,000 股，募集资金总额为 50,000,000 元，募集资金用途为主要用于流程 工业优化技术产品的深度研发、优化仿真产品的研发投入、通用边缘计算平台 RASO标准化及工业互联网云服务平台HeroRTS的升级及补充公司流动资金。
根据中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年 8 月 28 日出具的中审亚
太验字【2019】020553 号《验资报告》，截至 2019 年 8 月 27 日 24 时止，公
司已收到本次募集资金 50,000,000 元。全国中小企业股份转让系统（以下简称
“股转系统”）于 2019 年 9 月 30 日出具了股转系统函（2019）4366 号《关
于北京和隆优化科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新
增股份于 2019 年 10 月 17 日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

2019 年 5 月 31 日，公司董事会收到持有公司 3.25%股份的股东李群女士
提交的《关于 2019 年第二次临时股东大会增加临时议案的提议》。经董事会 审核后同意将《关于制定<北京和隆优化科技股份有限公司募集资金管理制度> 的议案》提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议，2019 年第二次临时股东 大会审议通过了《关于制定<北京和隆优化科技股份有限公司募集资金管理制
度 > 的 议 案 》 ， 并 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 信 息 披 露 平 台
（ http://www.neeq.com.cn ） 公 告发布《募集资金管理制度》（公告编号： 2019-025）。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司为本次发行在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了募集资 金专项账户，账户账号为 1101040160001062693，上述专户并未存放非募集资
金或用作其他用途。2019 年 9 月 20 日，公司与杭州银行北京中关村支行、东
北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专 户管理。

（四）募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为

35,333,764.88 元，募集资金余额为 15,527,483.35 元，具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 50,000,000.00

减：发行费用 0

加：利息收入扣除手续费净额 861,248.23

二、募集资金累计支出总额 累计支出总额 其中：2020年
35,333,764.88 24,055,681.02

其中：1.研发投入 9,164,625.72 7,772,913.34

2.互联网云服务平台升级 2,375,815.57 2,375,815.57

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