公告日期：2024-10-16

证券代码：430293 证券简称：奉天电子 主办券商：东方证券
上海奉天电子股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年 10 月 14 日召开第四届董事会第二十次会议，会议审议通过
了《关于制定<股东大会议事规则（北交所上市后适用）>等 15 项制度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海奉天电子股份有限公司

规范与关联方资金往来管理制度（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范上海奉天电子股份有限公司（以下简称“公司”）与控股股
东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律法规以及《上海奉天电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司及纳入合并会计报表范围的各级子公司与公司控股股东、实际
控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。

第三条 本制度所称关联方，与现行有效的法律、行政法规和《北京证券交
易所股票上市规则（试行）》等规范性文件及《公司章程》和《关联交易管理制度》所指的“关联方”具有相同含义。

第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于经营性资金占用和非经营性资
金占用：

（一）经营性资金占用，是指关联方通过采购、销售、提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。

（二）非经营性资金占用，是指公司为关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给关联方使用的资金。

第五条 关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。

第二章 公司与关联方资金往来的基本规范

第六条 公司在与关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制关联方占
用公司资金。公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助。不得使用公司资金为关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用，不得为关联方承担成本和其他支出。

第七条 公司与关联方之间的资金往来应当以发生的真实和公允的交易为基
础，禁止以经营性资金占用掩盖非经营性资金占用的行为。公司与关联方所进行的关联交易，应当符合相关法律、法规及规范性文件的规定，按照《公司章程》、《关联交易管理制度》所规定的决策程序进行，并根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《信息披露管理制度》等规定履行报告和信息披露义务。公司按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》及《关联交易管理制度》等规定，实施公司与控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。

第八条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际
控制人及其他关联方使用：

（一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用、承担成本和其他支出；

（二）有偿或者无偿、直接或者间接地拆借公司的资金给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用；

（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；

（四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商 业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下 以采购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；

（五）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；

（六）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其他关联方的担保责 任而形成的债务；

（七）中国证券监督管理委员会及北京证券交易所认定的其他方式。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员及下……
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