公告日期：2022-04-29

证券代码：430323 证券简称：ST 天阶 主办券商：中泰证券
北京世贸天阶生物科技股份有限公司

关于召开 2021 年年度股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2021 年年度股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性

本次会议的召集符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。
（四）会议召开方式

本次会议召开方式为：

√现场投票□网络投票 □其他方式投票

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2022 年 6 月 22 日 14:00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，包含优先股股东，包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 430323 ST 天阶 2022 年 6 月 15 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。

3. 律师见证的相关安排。

本公司聘请国枫律师事务所两位律师。
（七）会议地点

北京市朝阳区光华路甲 9 号世贸天阶 A 座 5 层会议室

二、会议审议事项
（一）审议《关于<2021 年度董事会工作报告>议案》

《2021 年度董事会工作报告》
（二）审议《关于<2021 年度财务决算报告>议案》

《2021 年度财务决算报告》
（三）审议《关于<2021 年年度报告及摘要>议案》

《2021 年年度报告及摘要》
（四）审议《关于<2021 年度利润分配预案>议案》

2021 年末公司未分配利润为负值，故公司决定 2021 年度不进行利润分配。
（五）审议《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年审
计机构的议案》

公司拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年审计机构，聘期一年。
（六）审议《关于未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案》

根据 2021 年年度报告，截止 2021 年 12 月 31 日，公司资产负债表未分配利
润为-96,298,750.82 元，未弥补亏损已超过实收股本总额 99,385,000.00 元的三分之一。
（七）审议《董事会关于<2021 年度财务审计报告非标准意见专项说明>议案》
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）受北京世贸天阶生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2021 年度财务报表进行了审计，并出具了无法表示意见的《审计报告》（中兴华审字（2022）第 011970 号）。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《关于做好挂牌公司 2021 年年度报告披露相关工作的通知》等相关规定，现将有关情况进行说明。

审计报告中导致无法表示意见事项为：“世贸天阶制药(江苏)有限责任公司为天阶生物公司的全资子公司，目前该公司处于失控及破产重组状态，天阶生物
公司已于 2020 年 8 月 31 日公告披露《关于无法实际控制子公司风险提示性公
告》，公告编号: 2020-053；” 天阶生物公司已于 2021 年 5 月 17 日公告披露
《北京世贸天阶生物科技股份有限公司关于失控子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司被提起破产重整申请进展公告》，公告编号：2021-025。

由于无法对重要子公司世贸天阶制药(江苏)有限责任公司进行审计，我们无法判断重要子公司世贸天阶制药(江苏)有限责任公司不纳入合并范围对天阶生物公司财务状况、经营成果和现金流量的影响。

公司已作出具体解释，具体如下：

子公司世贸天阶制药(江苏)有限责任公司 2021 年被盐城市中级人民法院裁定受理卫田等人的破产重整申请，盐城大丰区人民法院经“竞选+摇号”方式指定江苏一正律师事务所担任管理人。

公司委托代理人出席了世贸天阶制药（江苏）有限责任公司第一次债权人会议。第一次债权人会议材料中管理人执行职务……
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