公告日期：2023-04-26

长城证券股份有限公司关于

北京捷世智通科技股份有限公司

2022 年度公司治理的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）作为北京捷世智通科技股份有限公司（以下简称“挂牌公司”或“公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司 2022 年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。

一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为 2013 年 10 月 16 日，属性为民营企业。

公司实际控制人为胡波、谢军、崔智怀、庄毅。

公司控股股东为胡波、谢军、崔智怀、庄毅。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

二、挂牌公司内部制度建设情况

（一）挂牌公司各项内部制度的建设情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，挂牌公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等 是

业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

事项 是或否

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

（二）挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，截至 2022 年末，挂牌公司尚未建立印鉴管理制度，公司将在 2023 年建立印鉴管理制度，并根据监管要求和实际需要逐步完善。

三、挂牌公司机构设置情况

（一）挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，挂牌公司已按照《公司法》、《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会和
监事会。挂牌公司董事会共 8 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人。
公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 2 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 1
人担任董事。

（二）挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，2022 年挂牌公司董事会、监事会不存以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的 否

董事，人数超过公司董事总数的二分之一

事项 是或否

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

（三）挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

经查阅挂牌公司章程、……
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