公告日期：2024-11-06

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于上海科洋科技股份有限公司

2023年限制性股票激励计划第1个限售期届满且解除
限售条件成就的核查意见

根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《非公管理办法》）、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》(以下简称《监管指引第 6 号》)、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“主办券商”）作为上海科洋科技股份有限公司（证券代码：430334，以下简称“科洋科技”或“公司”）的主办券商，对公司2023 年股权激励计划第 1 个限售期届满且解除限售条件成就事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、股权激励计划基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

2023 年 7 月 28 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年股权激励计划（草案）的议案》、《关于公司 2023 年股权激励计划激励对象名单》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提请召开 2023 年度第二次临时股东大会的议案》。

2023 年 7 月 28 日，公司召开了第四届监事会第三次会议，审议通过了

《关于公司 2023 年股权激励计划（草案）的议案》、《关于公司 2023 年股权激励计划激励对象名单》、《关于认定公司核心员工的议案》。

2023 年 8 月 1 日，公司公告了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意
见的公告》、《2023 年股权激励对象名单公告》。同时，公司于 2023 年 8 月 1 日
至 2023 年 8 月 10 日对核心员工、激励对象的姓名和职务通过公司公示栏进行了
公示，公示期未少于 10 天。

2023 年 8 月 11 日，公司公告了《监事会关于公司股权激励计划相关事项
的核查意见》。

2023 年 8 月 28 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于认定核心员工的议案》、《关于公司 2023 年股权激励计划激励对象名单的议案》、《上海科洋科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》和《提请股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关事宜的议案》等议案。

2023 年 8 月 28 日，公司披露了《上海科洋科技股份有限公司股权激励计
划限制性股票授予公告》；2023 年 10 月 19 日，公司披露了《上海科洋科技股
份有限公司股权激励计划限制性股票授予公告的更正公告》。

2023 年 11 月 3 日，公司披露了《上海科洋科技股份有限公司股权激励计
划限制性股票授予结果公告》。

（二）股权激励计划的限售期、解除限售时间及相应可解除限售比例

激励计划授予的限制性股票的限售期为限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象获授权益与首次行使权益的间隔不少于12个月，每期行使权益时限不少于12个月。

授予的限制性股票的解限售安排如下表所示：

解限售比例
解限售安排 解限售期间

（%）

自授予登记完成之日起12个月后的首个

第一个解限售期 交易日起至授予登记完成之日起24个月 30.00

内的最后一个交易日当日止

自授予登记完成之日起24个月后的首个

第一个解限售期 交易日起至授予登记完成之日起36个月 30.00

内的最后一个交易日当日止

自授予登记完成之日起36个月后的首个

第一个解限售期 交易日起至授予登记完成之日起48个月 40.00

内的最后一个交易日当日止

合计 - 100.00%

在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对……
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