公告日期：2024-10-25

证券代码：430368 证券简称：明波通信 主办券商：申万宏源承销保荐
上海明波通信技术股份有限公司

关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

本次股东大会的召集及召开时间、方式和召集人符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2024 年 11 月 11 日上午 9:00-11:00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 430368 明波通信 2024 年 11 月 6 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

上海市浦东新区科苑路 399 号 12 栋 6 楼公司会议室

二、会议审议事项
（一）审议《关于<上海明波通信技术股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》
公司拟进行 2024 年第一次股票定向发行，议案具体内容详见公司于 2024
年 10 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台 www.neeq.com.cn 上
披露的《上海明波通信技术股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号： 2024-022）。

议案涉及关联股东回避表决,应回避表决的关联股东名称为栗原東彦、陈 小元、刘铁和何达希。
（二）审议《关于签署附生效条件的<上海明波通信技术股份有限公司定向发行股票之认购协议>的议案》

公司拟定向发行股票，基于本次股票发行的需要，公司分别与本次发行对 象签署附生效条件的《上海明波通信技术股份有限公司定向发行股票之认购协 议》。

议案涉及关联股东回避表决,应回避表决的关联股东名称为栗原東彦、陈
小元、刘铁和何达希。
（三）审议《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金专户三方监管协议>的议案》

为了规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《全国中 小企业股份转让系统股票定向发行规则》等规定，公司经审慎选择，决定设立 募集资金专项账户，该专户仅用于本次股票发行募集资金的存储和使用，不得 存放非募集资金或用作其他用途；并与主办券商、存放募集资金的商业银行签 订《募集资金专户三方监管协议》，由主办券商对公司募集资金使用情况进行 监督。
（四）审议《关于修改<上海明波通信技术股份有限公司章程>的议案》

公司拟定向发行股票，本次股票发行完成后，公司的股本总额将根据本次 股票发行结果作出相应调整，同意根据本次股票发行后的股本变化及相关事 宜，修改《公司章程》相应条款。
（五）审议《公司在册股东无本次发行优先认购权》

根据《公司章程》第二十条，“公司根据经营和发展的需要，依照法律、 法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加注册资本： （一）非公开发行股份；……在根据本条第（一）项的规定非公开发行股份 时，股权登记日在册的股东不享有非公开发行股份的优先认购权，但公司董 事会、股东大会对此做出特别决议的情形除外，且公司应就该特别决议进行 公告”。

为明确本次定向发行对在册股东的优先认购安排，根据《公司法》、《非上 市公众公司监督管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次定向 发行对在册股东不做优先认购安排，在册股东不享有优先认购权。

议案涉及关联股东回避表决,应回避表决的关联股东名称为栗原東彦、陈 小元、刘铁和何达希。

（六）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》

为便于公司办理与本次股票发行相关事宜，拟授权董事会全权办理与公司 ……
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