公告日期：2022-03-31

证券代码：430391 证券简称：万特电气 主办券商：安信证券
郑州万特电气股份有限公司

关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2022 年 3 月 29 日经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，尚
需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

郑州万特电气股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为保证郑州万特电气股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之
间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及其他有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，特制订本制度。
第二条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议，协议内容应当明确、
具体、可执行。关联交易应当遵循以下基本原则：
(一) 平等、自愿、等价、有偿的原则；
(二) 公平、公正、公开的原则；
(三) 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

(四) 关联股东、关联董事回避的原则。

公司应采取措施规范和减少关联交易。公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

第三条 公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会
审议的关联交易事项。

公司应当在董事会、股东大会决议公告中披露关联交易的表决情况及表决权回避制度的执行情况。

第四条 公司与关联方的交易，按照全国股转系统公司治理相关规则免予关
联交易审议的，可以免予按照关联交易披露。

第五条 公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否对公司有利，必要
时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

第二章 关联方与关联交易

第六条 公司的关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主
体与公司关联方发生如下交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项：
(一) 购买或者出售资产；
(二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
(三) 提供财务资助；
(四) 租入或者租出资产；
(五) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
(六) 赠与或者受赠资产；
(七） 债权或者债务重组；
(八) 研究与开发项目的转移；
(九) 签订许可协议；
(十) 放弃权利；
(十一) 购买原材料、燃料、动力；
(十二) 销售产品、商品；
(十三) 提供或接受劳务；
(十四) 委托或受托销售；
(十五) 关联双方共同投资；
(十六) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第七条 公司的关联方，是指公司的关联法人和关联自然人。

（一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人
或其他组织；

3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除 公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4、直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

5、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情
形之一的；

6、中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
公司与上述第 2 项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或高级管理人员的除外。

（二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

1、直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

2、公司董事、监事及高级管理人员；

3、直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

4、上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配……
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