公告日期：2024-03-29

证券代码：430428 证券简称：陕西瑞科 主办券商：国信证券
陕西瑞科新材料股份有限公司

2024 年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 3 月 28 日

2.会议召开地点：公司四楼会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：董事长蔡林先生
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开、审议和表决等符合《中华人民共和国公司法》和《陕西瑞科新材料股份有限公司章程》等有关规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数38,431,121 股，占公司有表决权股份总数的 65.6942%。

其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 200 股，占公司有表决权股份总数的 0.0003%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 7 人，列席 7 人；

2.公司在任监事 3 人，列席 3 人；

3.公司董事会秘书列席会议；

4.公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于终止公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市申请的议案》
1.议案内容：

2023 年 6 月 21 日，公司向深圳证券交易所报送了首次公开发行股票并在创
业板上市的申报材料；2023 年 6 月 29 日，公司收到了深圳证券交易所出具的《关
于受理陕西瑞科新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知》（深证上审[2023]539 号）；后续公司对深圳证券交易所审核问询进行了回复。

基于对上市战略的调整，公司第五届董事会第十一次会议审议并通过了《关
于撤回公司首次公开发行股票并在创业板上市申请的议案》。2024 年 3 月 7 日，
公司收到了深圳证券交易所出具的《关于终止对陕西瑞科新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定》（深证上审[2024]45 号），公司拟终止首次公开发行股票并在创业板上市的申请。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 38,430,921 股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数 200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.0005%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况

不适用。
（二）审议通过《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》

1.议案内容：

公司拟申请公开发行股票并在北交所上市。本次申请公开发行股票并在北交所上市的具体方案如下：

（1）本次发行股票的种类：

人民币普通股。

（2）发行股票面值：

每股面值为 1 元。

（3）本次发行股票数量：

公司拟公开发行股票不超过 19,500,000 股（含本数，未考虑超额配售选择权行使的情况）。公司及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次初始发行股票数量的 15%，即不超过 292.50 万股（含本数）。最终发行数量经北交所审核通过及中国证监会同意注册后，由股东大会授权董事会与主承销商协商确定。本次发行上市全部为新股发行，原股东不公开发售股份。

（4）定价方式：

通过√发行人和主承销商自主协商直接定价 √合格投资者网上竞价√网下询价方式确定发行价格。

（5）发行底价：

以后续的询价或定价结果作为发行底价，最终发行价格将由股东大会授权董事会与主承销商在发行时协商确定。为 20 元/

（6）发行对象范围：

已开通北交所上市公司股票交易权限的合格投资者，法律、法规和规范性文件禁止认购的除外。

（7）发行方式：本次发行将采取网下向询价对象申购配售和网上向社会公众合格投资者定价发行相结合的发行方式，或证券监管部门认可的其他发行方式。最终的发行方式由公司董事会按照股东大会的授权，根据中国证监会、北交所的相关……
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