公告日期：2024-06-28

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-053
海能未来技术集团股份有限公司

关于调整 2020 年股票期权激励计划的期权行权价格的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。

海能未来技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 28 日
召开第四届董事会第二十六次临时会议和第四届监事会第十九次临时会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划的期权行权价格的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第3 号》”）、公司《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”）的相关规定及公司 2020 年第三次临时股东大会授权，鉴于公司存在实施 2023 年度权益分派的情形，公司拟对本次激励计划的期权行权价格进行调整（以下简称“本次调整”），具体情况如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

2020 年 12 月 1 日，公司第三届董事会第十七次临时会议审议通过了《关于
提名公司第三批核心员工的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

2020 年 12 月 3 日至 2020 年 12 月 12 日，公司通过 OA 办公系统向全体员工
分别公示了第三批核心员工及 2020 年股票期权激励对象的相关情况，并征求意见。截至公示期满，全体员工均未对上述事项提出异议。

2020 年 12 月 13 日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于提名
公司第三批核心员工的议案》、《关于 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>的议案》。监事会发表了关于
公司第三批核心员工及本次激励计划相关事项的同意的核查意见。

2020 年 12 月 14 日，公司独立董事发表了关于公司第三批核心员工及本次
激励计划相关事项的同意的独立意见。

2020 年 12 月 16 日，公司主办券商东方证券承销保荐有限公司发表了关于
公司本次激励计划的合法合规意见。

2020 年 12 月 23 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于认
定公司第三批核心员工的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于
2020 年 12 月 24 日披露了《2020 年股票期权激励计划股票期权授予公告》（公告
编号：2020-055）。

2021 年 1 月 29 日，公司披露了《2020 年股票期权激励计划股票期权授予结
果公告》（公告编号：2021-012），已完成本次激励计划的授予登记工作。授予日：
2020 年 12 月 23 日，登记日：2021 年 1 月 28 日，行权价格：6.60 元/股，授予
人数：72 人，授予股票期权数量：986.00 万份。

2021 年 12 月 29 日，公司第四届董事会第三次临时会议、第四届监事会第
二次临时会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于调整 2020 年股票期权激励计划的期权行权价格的议案》。公司决定将因离职而已不具备激励资格的激励对象持有的已获授但尚未行权的 40.00 万份股票期权作废并注销；因公司 2020 年度权益分派实施完毕，将本次激励计划的行权价格由 6.60 元/股调整为 6.45 元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了核查意见，公司主办券商东方证券承销保荐有限公司对公司注销本次激励计划部分股票期权事项发表了意见。

2022 年 2 月 11 日，公司披露了《2020 年股票期权激励计划的部分股票期权
注销完成公告》（公告编号：2022-003），已完成本次激励计划部分股票期权的注
销工作。注销日期：2022 年 2 月 9 日，注销数量：40.00 万份，剩余期权数量：
946.00 万份。本次激励计划行权价格由 6.60 元/股调整至 6.45 元/股的该次调
整，公司尚未提交北京证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司办理，由公司在可行权日前统一履行审批程序调整行权价格。

2023 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第……
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