公告日期：2024-04-30

南京证券股份有限公司

关于宁夏上陵牧业股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告

南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“主办券商”）作为宁夏上陵牧业股份有限公司（以下简称“公司”或“上陵牧业”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对公司募集资金的存放和使用情况进行核查，并发表核查意见。现将本次募集资金的存放和使用核查情况及核查意见报告如下：

一、募集资金基本情况

2016年11月19日，公司2016年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》，本次发行股票不超过10,000万股，每股价格为人民币4.00 元，募集资金总额不超过40,000万元。2017年1月16日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准宁夏上陵牧业股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2017]132号）。2017年4月11日立信会计事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了
验资，出具了[2017]第ZE50019号《验资报告》，确认募集资金40,000万元已全部到位。2017年5月31日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）出具的《关于宁夏上陵牧业股份有限公司发行股票登记的函》（股转系统函[2017]2906号）。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司于2017年7月6日完成公司新增股份登记。公司于2017年7月12日完成了工商登记变更。

二、募集资金存放和管理情况

公司已建立《募集资金管理制度》，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司于2016年11月9日在宁夏黄河农村商业银行股份有限公司营业部（以下简称“黄河银行”）设立了募集资金专项账户。2017年4月13日，公司与主办券商南京证券股份有限公司、黄河银行签署了《募集资金三方监管协议》。该账户用于存放2016年第八次临时股东大会审议并发布的《股票发行方案》最终所募集的资金，并作为专项管理，不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于公司拟变更<募集资金三方监管协议>的议案》，公司拟与黄河银行解除募集资金专户存储的协议，并拟与南京证券股份有限公司、平安银行股份有限公司银川分行营业部重新签署《募集资金三方监管协议》。公司已于2023年5月9日将宁夏黄河农村商业银行营业部募集资金专项账户销户，现募集资金专项账户开户行为平安银行股份有限公司银川分行，账号为
15223843430505，三方协议已于2023年12月25日签订。

截至2023年12月31日，公司存放募集资金的账户情况如 下：

开户名称 宁夏上陵牧业股份有限公司

募集资金存储银行名称 平安银行银川分行营业部

银行账号 15223843430505

募集资金账户余额（元） 97,584,071.25

账户性质 募集资金监管专户

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2023年12月31日，本次股份发行募集的资金具体使 用情况如下：

金额（单位：人
项目

民币元）

一、2017 年定向发行募集资金总额 400,000,000.00

加：2017 年度收到的利息收入扣减手续费净额 754,981.38

二、2017 年募集资金使用 123,083,741.65

其中：补充流动资金（采购饲草料等） 23,083,741.65

偿还银行贷款 100,000,000.00

三、截止 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 277,671,239.73

加：2018 年度收到的利息收入扣减手续费净额 557,424.32

四、2018 年募集资金……
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